下列关于首席风险官的说法，正确的有( )。

admin2017-01-24 37

问题下列关于首席风险官的说法，正确的有( )。

选项 A、期货公司应当设首席风险官
B、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告
C、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告
D、首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查

答案A，D

解析《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/njEg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于首席风险官的说法，正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

以下适用《企业会计准则第12号——债务重组》规范的债务重组事项包括()。

甲乙双方签订货物买卖合同，约定合同金额为10万元，任何一方违约需赔付对方占合同金额10％的违约金。现甲方迟延交货导致乙方损失，下列赔偿的说法中，正确的有()。

甲乙双方签订合同，约定甲方在收到乙方货物后支付货款。甲方收到乙方货物后，经检验发现货物缺少组件，致使货物无法正常使用，因此拒绝乙方的支付货款请求，反而要求乙方按约提交组件。甲方的行为属于()。

根据企业会计准则的规定，公允价值的取得方式有()。

企业法定代表人对企业因违法被吊销营业执照负有个人责任的，自该企业被吊销营业执照之日起未逾()年的，不得担任公司的董事、监事、经理。

下列情形中，不动产登记机构可以向申请人、利害关系人或者有关单位进行调查的是()。

甲、乙、丙、丁四家上市公司，甲公司的董事长为乙公司的总经理；丙公司的第一大股东为张三；张三的妻子拥有丁公司60％的表决权；丁公司拥有甲公司52％的表决权。则下列各组关系中，存在关联方关系的有()。

下列交易或事项中，会引起当期现金流量表中“投资活动产生的现金流量”项目发生增减变动的是()。

没食子酸乙酯比色法测定饮料中茶多酚时，用没食子酸乙酯作为比色标准。

下列不属于内源性抗原的是

用硅酮结构密封胶粘结固定构件时注胶应()。

根据《企业破产法》及相关规定，下列关于破产申请的受理说法中正确的有()。

风险型决策的标准是()。

在下列各项中，票据的持有人可以行使追索权的有()。

必要条件指的是两个句子之间的一种关系，如果南甲句子为假。可得出乙句子为假，那么就说甲句子是乙句子的必要条件。根据上述定义，以下哪项中的前一个句子是后一个句子的必要条件?()

下列关于栈叙述正确的是()。