某基金管理公司在2003年曾公开发售一只名为“基金利达”的封闭式基金。该基金原定封闭期15年，现即将到期，拟转换为开放式基金继续运行。关于该基金的转换，下列哪一选项是正确的?

admin2021-09-16 33

问题某基金管理公司在2003年曾公开发售一只名为“基金利达”的封闭式基金。该基金原定封闭期15年，现即将到期，拟转换为开放式基金继续运行。关于该基金的转换，下列哪一选项是正确的?

选项 A、须经国务院证券监督管理机构核准
B、转换后该基金应保持一定比例的现金或政府债券
C、基金份额持有人大会就该转换事宜的决定应经有效表决权的1／2以上通过
D、转换后基金份额持有人有权查阅或复制该基金的相关会计账簿等财务资料

答案B

解析选项A说法错误，不选：《证券投资基金法》第78条规定，按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议，基金可以转换运作方式或者与其他基金合并。第86条第2款规定，基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过：但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。第3款规定，基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予以公告。故该基金的转换不需要国务院证券监督管理机构批准，只需备案。选项B说法正确，应选：《证券投资基金法》第68条规定，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。基金财产中应当保持的现金或者政府债券的具体比例，由国务院证券监督管理机构规定。该选项说法正确。选线C说法错误，不选：根据《证券投资基金法》第68条第2款但书规定，“转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。”选项中“1／2以上通过”说法错误。选项D说法错误，不选：《证券基金投资法》第46条第2款规定，公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。故转换为开放式基金后，基金份额持有人只有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料，而不能查阅基金的财务会计账簿等财务资料。故该说法错误。

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试卷二

法律职业资格

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