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财经
下列违反了从业人员职业操守中监管规避的准则的有（ ）
下列违反了从业人员职业操守中监管规避的准则的有（ ）
admin
2013-07-02
5
问题
下列违反了从业人员职业操守中监管规避的准则的有（ ）
选项
A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而输出的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核
答案
A，C，D
解析
银行业从业人员在业务活动中，应当树市依法合规意识。
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个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
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个人理财
初级银行业专业人员职业资格
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