某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

admin2021-03-31 54

问题某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

选项 A、从业人员不得以个人名义参与期货交易
B、从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
C、从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D、从业人员应自觉抵制商业贿赂

答案A,B

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。本题中，王某将信息泄露的行为违反了第八条的规定，其开户从事期货交易的行为属于以个人名义参与期货交易，违反了第十一条规定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/oybg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

被免职的首席风险官可以向(　　)解释说明情况。

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向(　　)报告。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的(　　)、工作报告的程序和方式。

期货交易所应当及时发布价格预测信息。()

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得()。

证券公司应当根据()的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

证券公司申请介绍业务资格，应该符合()风险控制指标标准。

对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。

具有二氢吡啶结构的钙通道拮抗剂

确诊前列腺癌最可靠的方法是

A、次生苷B、氰苷C、氮苷D、硫苷E、碳苷指出下列苷的结构类型芦荟苷

一个房地产经纪人根据所掌握的信息，采用一定的方法进行分析，进而对市场供给、需求、价格的现状及变化趋势做出了准确的判断，这说明该房地产经纪人具有()。

下列四种情形中，适宜采用固定总价合同的工程是()。

个体工商业户建立简易账簿应采用()。

材料与人类生活、生产等方面紧密相关，下列物品与所用材料(或主要材料)对应关系正确的是：

下列说法中，正确的是：

A、Thenumberoffamilieshasdecreasedalot.B、Moreyoungpeopleseldomstayathome.C、Relativesseldomliveinthesameplace

期货法律法规

期货从业资格

被免职的首席风险官可以向( )解释说明情况。

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向( )报告。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )、工作报告的程序和方式。

期货交易所应当及时发布价格预测信息。()

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得()。

证券公司应当根据()的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

证券公司申请介绍业务资格，应该符合()风险控制指标标准。

对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。

具有二氢吡啶结构的钙通道拮抗剂

确诊前列腺癌最可靠的方法是

A、次生苷B、氰苷C、氮苷D、硫苷E、碳苷指出下列苷的结构类型芦荟苷

一个房地产经纪人根据所掌握的信息，采用一定的方法进行分析，进而对市场供给、需求、价格的现状及变化趋势做出了准确的判断，这说明该房地产经纪人具有()。

下列四种情形中，适宜采用固定总价合同的工程是()。

个体工商业户建立简易账簿应采用()。

材料与人类生活、生产等方面紧密相关，下列物品与所用材料(或主要材料)对应关系正确的是：

下列说法中，正确的是：

A、Thenumberoffamilieshasdecreasedalot.B、Moreyoungpeopleseldomstayathome.C、Relativesseldomliveinthesameplace

被免职的首席风险官可以向(　　)解释说明情况。

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向(　　)报告。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的(　　)、工作报告的程序和方式。