根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列( )情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。 Ⅰ．信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸 Ⅱ．参与信用评级的人员及

admin2017-04-17 61

问题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列( )情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。
Ⅰ．信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸
Ⅱ．参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币
Ⅲ．在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品
Ⅳ．交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资产证券化的当事人包括()。Ⅰ．特定目的机构或特定目的受托人Ⅱ．信用增级机构Ⅲ．资金和资产存管机构Ⅳ．原始权益人

上市公司股权分置改革是通过()之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。Ⅰ．债券持有人Ⅱ．流通股股东Ⅲ．优先股股东Ⅳ．非流通股股东

金融期货交易与普通远期交易之间的违约风险不同是由于()引起的。Ⅰ．保证金制度Ⅱ．交易的监管程度不同Ⅲ．金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定Ⅳ．每日结算制度

证券市场全球化趋势主要表现在()。Ⅰ．证券市场一体化、金融机构混业化Ⅱ．投资者个人化、金融监管合作化Ⅲ．金融创新深化、证券市场网络化Ⅳ．交易所重组与会员化、金融风险复杂

下列股票发行监管制度中，行政干预色彩最浓的是()。

股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的()凭证。

“S股”是指注册地在我国内地、上市地在()的外资股。

颈椎牵引主要适用于

动脉导管解剖闭合，80％发生于

某施工合同经法院确认无效后，应认为该合同从(　　)日起无效。

反映业主方和项目各参与方之间的合同关系，可以用(　　)。

下列各项费用中，应计入存货采购成本的有()。

在中央银行的职能中，“银行的银行”的职能主要是指()。

下列现存古建筑中属宋代的是()。

布卢姆的掌握学习理论认为，通常要求成功地完成以下多少百分比的教学评价项目，才能进入新单元的学习?()

根据下图，回答126～130题。过去5年中，广东省年度出口．额涨幅最小的年份是()。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资产证券化的当事人包括()。Ⅰ．特定目的机构或特定目的受托人Ⅱ．信用增级机构Ⅲ．资金和资产存管机构Ⅳ．原始权益人

上市公司股权分置改革是通过()之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。Ⅰ．债券持有人Ⅱ．流通股股东Ⅲ．优先股股东Ⅳ．非流通股股东

金融期货交易与普通远期交易之间的违约风险不同是由于()引起的。Ⅰ．保证金制度Ⅱ．交易的监管程度不同Ⅲ．金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定Ⅳ．每日结算制度

证券市场全球化趋势主要表现在()。Ⅰ．证券市场一体化、金融机构混业化Ⅱ．投资者个人化、金融监管合作化Ⅲ．金融创新深化、证券市场网络化Ⅳ．交易所重组与会员化、金融风险复杂

下列股票发行监管制度中，行政干预色彩最浓的是()。

股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的()凭证。

“S股”是指注册地在我国内地、上市地在()的外资股。

颈椎牵引主要适用于

动脉导管解剖闭合，80％发生于

某施工合同经法院确认无效后，应认为该合同从( )日起无效。

反映业主方和项目各参与方之间的合同关系，可以用( )。

下列各项费用中，应计入存货采购成本的有()。

在中央银行的职能中，“银行的银行”的职能主要是指()。

下列现存古建筑中属宋代的是()。

布卢姆的掌握学习理论认为，通常要求成功地完成以下多少百分比的教学评价项目，才能进入新单元的学习?()

根据下图，回答126～130题。过去5年中，广东省年度出口．额涨幅最小的年份是()。

某施工合同经法院确认无效后，应认为该合同从(　　)日起无效。

反映业主方和项目各参与方之间的合同关系，可以用(　　)。