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  3. 下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体

下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体

admin2021-09-09  43
问题 下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是(          )。
    Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
    Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
    Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础
    Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案D
解析 合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
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