证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 I．规模失控、决策失误 Ⅱ．变相自营、账外自营 Ⅲ．操纵市场、内幕交易 Ⅳ．信用交易

admin2018-07-02 25

问题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。
I．规模失控、决策失误 Ⅱ．变相自营、账外自营
Ⅲ．操纵市场、内幕交易 Ⅳ．信用交易

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。

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证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 I．规模失控、决策失误 Ⅱ．变相自营、账外自营 Ⅲ．操纵市场、内幕交易 Ⅳ．信用交易

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有()。Ⅰ．市价委托申报Ⅱ．限价委托申报Ⅲ．由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报Ⅳ．由证券经纪商的场内交易员进行申报

根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。

我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是()竞价。

在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于()。

我国证券业的自律性管理机构主要包括()。Ⅰ．证券业协会Ⅱ．证券交易所Ⅲ．基金管理公司Ⅳ．证券公司

场外交易市场的特点有()。Ⅰ．在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛Ⅱ．交易制度通常采用做市商制度Ⅲ．信息披露要求较低Ⅳ．监管较为宽松

以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种招标方式为()。

我国证券公司的组织形式可以是()。Ⅰ．有限责任公司Ⅱ．无限责任公司Ⅲ．股份有限公司Ⅳ．合伙

股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为()。

下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。Ⅰ．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户Ⅱ．担保证券的记录以及发行人权利的行使Ⅲ．投资收益的处分Ⅳ．持券信息披露义务

根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业清算时，企业财产在支付清算费用后，应当最先支付的是()。

求

设函数f(x)是以2π为周期的周期函数，它在一个周期内的表达式为则f(x)的傅里叶级数在x=π处收敛于()．

如果Ak=0(k为正整数)，求证：(E—A)-1=E+A+A2+…+Ak-1．

脑出血急性期护理措施哪项错误

张某是某一公安机关的法医，在一起刑事案件的法庭审判过程中，张某被法院聘请担任了该案件的鉴定人。但本案的被告人却对张某提出了回避的申请。依照有关规定，有权对张某是否回避作出决定的是：

装有电子装置的屏柜，应设有供公用零电位基准点逻辑接地的总接地板。总接地板铜排的截面应不小于()。

某孕妇，孕32周，晚上睡觉经常腿抽筋，血常规检查显示血红蛋白值为100g／L。请针对孕妇晚上睡觉经常抽筋进行分析，并提出饮食的合理建议。

A.likeB.throughC.consistsofA.whatsubstancesyourtapwater【T1】B.whilethewaterstreams【T2】pipelinesC.【T3

WherewillthemanfindhisEnglishbook?

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根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。

我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是()竞价。

在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于()。

我国证券业的自律性管理机构主要包括()。Ⅰ．证券业协会Ⅱ．证券交易所Ⅲ．基金管理公司Ⅳ．证券公司

场外交易市场的特点有()。Ⅰ．在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛Ⅱ．交易制度通常采用做市商制度Ⅲ．信息披露要求较低Ⅳ．监管较为宽松

以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种招标方式为()。

我国证券公司的组织形式可以是()。Ⅰ．有限责任公司Ⅱ．无限责任公司Ⅲ．股份有限公司Ⅳ．合伙

股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为()。

下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。Ⅰ．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户Ⅱ．担保证券的记录以及发行人权利的行使Ⅲ．投资收益的处分Ⅳ．持券信息披露义务

根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业清算时，企业财产在支付清算费用后，应当最先支付的是()。

求

设函数f(x)是以2π为周期的周期函数，它在一个周期内的表达式为则f(x)的傅里叶级数在x=π处收敛于()．

如果Ak=0(k为正整数)，求证：(E—A)-1=E+A+A2+…+Ak-1．

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张某是某一公安机关的法医，在一起刑事案件的法庭审判过程中，张某被法院聘请担任了该案件的鉴定人。但本案的被告人却对张某提出了回避的申请。依照有关规定，有权对张某是否回避作出决定的是：

装有电子装置的屏柜，应设有供公用零电位基准点逻辑接地的总接地板。总接地板铜排的截面应不小于()。

某孕妇，孕32周，晚上睡觉经常腿抽筋，血常规检查显示血红蛋白值为100g／L。请针对孕妇晚上睡觉经常抽筋进行分析，并提出饮食的合理建议。

A.likeB.throughC.consistsofA.whatsubstancesyourtapwater【T1】______B.whilethewaterstreams【T2】______pipelinesC.【T3

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