证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销其( )。 Ⅰ．营业执照 Ⅱ．任职资格 Ⅲ．证券从业资格 Ⅳ．专业技术职称

admin2019-01-16 20

问题证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销其( )。
Ⅰ．营业执照
Ⅱ．任职资格
Ⅲ．证券从业资格
Ⅳ．专业技术职称

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起()日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

()是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

()衍生品是名义金额最大的衍生品。

股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于()。

我国证券公司的设立实行()。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

证券投资基金的特征包括()。Ⅰ．集合投资Ⅱ．分散风险Ⅲ．专业理财Ⅳ．分散投资

匈奴使来，汉亦留之以相当。

人是以下哪种寄生虫的转续宿主

全冠修复体和固定桥的全冠固位体有何差异

为了避免各种偏倚影响临床试验结果，设立哪一种对照效果最佳

一般情况下，同一路段应先施工的路基地面排水设施是()。

个人一次取得的劳务报酬所得收入畸高指的是()。

2015年1-3月，国有企业营业总收入103155．5亿元，同比下降6％。其中，中央企业收入63191．3亿元，同比下降7％。地方国有企业收入39964．2亿元，同比下降4．2％。1-3月，国有企业营业总成本100345．5亿元，同比下降5．1％

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起()日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

()是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

()衍生品是名义金额最大的衍生品。

股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于()。

我国证券公司的设立实行()。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

证券投资基金的特征包括()。Ⅰ．集合投资Ⅱ．分散风险Ⅲ．专业理财Ⅳ．分散投资

匈奴使来，汉亦留之以相当。

人是以下哪种寄生虫的转续宿主

全冠修复体和固定桥的全冠固位体有何差异

为了避免各种偏倚影响临床试验结果，设立哪一种对照效果最佳

一般情况下，同一路段应先施工的路基地面排水设施是()。

个人一次取得的劳务报酬所得收入畸高指的是()。

2015年1-3月，国有企业营业总收入103155．5亿元，同比下降6％。其中，中央企业收入63191．3亿元，同比下降7％。地方国有企业收入39964．2亿元，同比下降4．2％。1-3月，国有企业营业总成本100345．5亿元，同比下降5．1％

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