我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2018-08-14 79

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析目前，我国证券公司监管制度包括：①以诚信与资质为标准的市场准入制度；②以净资本为核心的经营风险控制制度；③合规管理制度；④客户交易结算资金第三方存管制度；⑤信息报送与披露制度等。

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证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是(　　)。

能发行股票的经济主体只有股份有限公司。()

利率期货是以外汇汇率为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇汇率风险。()

凭证式国债不能上市流通，是一种国家储蓄债。()

证券交易所依照证券法律、行政法规制定()，并报中国证监会批准。

证券登记结算公司的保证交收，可以()。

中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。(　　)

通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是(　　)。

有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。()

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略可能()买入并持有策略。

A．放射治疗B．化学治疗C．手术治疗D．放射治疗+手术治疗E．化学治疗+手术治疗骨肉瘤可采用的治疗方法为

疝囊壁的一部分为腹内容物时称

男，40岁。反复上腹疼痛5年余，平卧时加重，弯腰可减轻。查体：上腹部轻压痛，X线腹部摄片左上腹部钙化，可能的诊断是

患者，男性，25岁。体重60kg。不慎被开水烫伤，自觉剧痛，头面部、颈部及双上肢均有水疱。此患者的烧伤面积为

契税实行幅度比例税率，其税率幅度为()。

森林：树木

设L:(x≥0,y≥0],过点L上一点作切线，求切线与曲线所围成面积的最小值。

下列函数中在[－1，2]上定积分不存在的是

头衔也显得很重要，称呼老板的名字是不得体的，员工必须使用正式的头衔来称呼他们的老板，始终要注意规矩和表现出尊敬。

我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。

能发行股票的经济主体只有股份有限公司。()

利率期货是以外汇汇率为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇汇率风险。()

凭证式国债不能上市流通，是一种国家储蓄债。()

证券交易所依照证券法律、行政法规制定()，并报中国证监会批准。

证券登记结算公司的保证交收，可以()。

中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。( )

通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是( )。

有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。()

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略可能()买入并持有策略。

A．放射治疗B．化学治疗C．手术治疗D．放射治疗+手术治疗E．化学治疗+手术治疗骨肉瘤可采用的治疗方法为

疝囊壁的一部分为腹内容物时称

男，40岁。反复上腹疼痛5年余，平卧时加重，弯腰可减轻。查体：上腹部轻压痛，X线腹部摄片左上腹部钙化，可能的诊断是

患者，男性，25岁。体重60kg。不慎被开水烫伤，自觉剧痛，头面部、颈部及双上肢均有水疱。此患者的烧伤面积为

契税实行幅度比例税率，其税率幅度为()。

森林：树木

设L:(x≥0,y≥0],过点L上一点作切线，求切线与曲线所围成面积的最小值。

下列函数中在[－1，2]上定积分不存在的是

头衔也显得很重要，称呼老板的名字是不得体的，员工必须使用正式的头衔来称呼他们的老板，始终要注意规矩和表现出尊敬。

作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是(　　)。

中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。(　　)

通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是(　　)。