证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。

admin2013-05-10 36

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：①具有满足业务需要的技术系统；②已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现该公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为()

股份有限公司的破产案件由()所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。

中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括()

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格()发行价格，主承销商用超额发售股票获得的资金，按不高于发行价的价格，从集中竞价交易市场购买发行人的股票，分配给提出认购申请的投资者。

证券交易风险的制度防范包括全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备等几个方面。()

证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的()方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

证券营业部业务应急的日常准备的内容有()

网上竞价发行的优点有()

交易保证金包括已被合约占用的保证金和未被合约占用的保证金。()

根据课程传授内容，可将课程分为()

在资产阶级革命派中，否定西方资产阶级代议制最为坚决的人是

公共关系的传播模式与理论主要有_____、_、_、_、_______。

处方中“左眼”的外文缩写是

有防水要求的建筑地面子分部工程的分项工程施工质量每检验批抽查数量应按其房间总数随机检验不应少于()间。

北京的漆雕工艺中，所用的漆以大红为主，黄、绿、黑做底色。()

Inthefirstparagraph,"Noifs,andsorbuts"probablymeans"______."Theauthorsays,"Therewasonethingthatwentwrongw

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现该公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为()

股份有限公司的破产案件由()所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。

中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括()

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格()发行价格，主承销商用超额发售股票获得的资金，按不高于发行价的价格，从集中竞价交易市场购买发行人的股票，分配给提出认购申请的投资者。

证券交易风险的制度防范包括全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备等几个方面。()

证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的()方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

证券营业部业务应急的日常准备的内容有()

网上竞价发行的优点有()

交易保证金包括已被合约占用的保证金和未被合约占用的保证金。()

根据课程传授内容，可将课程分为()

在资产阶级革命派中，否定西方资产阶级代议制最为坚决的人是

公共关系的传播模式与理论主要有___________、___________、___________、___________、___________。

处方中“左眼”的外文缩写是

有防水要求的建筑地面子分部工程的分项工程施工质量每检验批抽查数量应按其房间总数随机检验不应少于()间。

北京的漆雕工艺中，所用的漆以大红为主，黄、绿、黑做底色。()

Inthefirstparagraph,"Noifs,andsorbuts"probablymeans"______."Theauthorsays,"Therewasonethingthatwentwrongw

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。

公共关系的传播模式与理论主要有_____、_、_、_、_______。