金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。

admin2019-07-16 38

问题金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。

选项 A、擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施
B、泄露反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私
C、其他不依法履行职责的行为
D、按照规定建立反洗钱内部控制制度

答案D

解析 ABC三项属于《反洗钱法》第三十条规定的有关反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构及从事反洗钱工作的人员的违法行为。建立反洗钱内部控制制度是《反洗钱法》中对金融机构反洗钱义务的规定之一，D项的行为符合这一规定。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。

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对于不按规定提供报表、报告等文件、资料的银行业金融机构，银行业监督管理机构可以采取的处理措施有()。

银行的资产保全措施一般包括对不良资产进行(　　)。

信用证是指银行有条件的付款承诺，即开证银行依照客户(开证申请人)的要求和指示，承诺在符合信用证条款的情况下，凭规定的单据(　　)。

下列()是银行客户经理在给客户推荐产品时不必向客户介绍的内容。

根据《票据法》的规定，下列关于票据行为的说法错误的是()。

商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人利益时，()可以对该银行实行接管。

农村信用社开始以“三性”为主要内容的改革是在()的领导下。

一日客户向某银行大厅经理王某投诉，王某回答说：我正忙着呢，你们去找领导去。顾客又问：你们领导在哪办公?王某答：今天是不是没有来?要不你明天再来。王某的做法有哪些不妥?()

银行业从业人员离职时，下列做法正确的是(　　)。

转贴现是指金融机构将其尚未到期的商业汇票转让给()而取得资金的业务行为。

简述第三方物流的特征。

Thesquareinfrontofthesupermarketissolimitedthatwhengoingthere,firstofall,youshouldconsider______yourcar.

属于先天性红细胞膜异常所致溶血性贫血的是

在下列各项中，包含在项目资本金的现金流量表中而不包含在项目投资财务现金流量表中的是()。

根据《合同法》的规定，下列合同中免责条款无效的是()。

(　　)与狭义财产保险公估业务属于同一保险公估业务领域。

汇票的相对应记载事项也是汇票上必须应记载的内容，下列选项中，属于汇票的相对应记载事项的有()。

村民委员会每届任期()年，届满应当及时举行换届选举。村民委员会成员可以连选连任。

假定欧元区某国外汇市场的即期汇率为：1欧元=1．3500-1．3520美元，6个月远期：50-70。请问：[中山大学2014研]美元6个月远期的汇率是多少?

Inordertoworkheretheforeignerneedsaworkpermit,whichmustbe【C1】______forbyhisprospectiveemployer.Theproblemher

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对于不按规定提供报表、报告等文件、资料的银行业金融机构，银行业监督管理机构可以采取的处理措施有()。

银行的资产保全措施一般包括对不良资产进行( )。

信用证是指银行有条件的付款承诺，即开证银行依照客户(开证申请人)的要求和指示，承诺在符合信用证条款的情况下，凭规定的单据( )。

下列()是银行客户经理在给客户推荐产品时不必向客户介绍的内容。

根据《票据法》的规定，下列关于票据行为的说法错误的是()。

商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人利益时，()可以对该银行实行接管。

农村信用社开始以“三性”为主要内容的改革是在()的领导下。

一日客户向某银行大厅经理王某投诉，王某回答说：我正忙着呢，你们去找领导去。顾客又问：你们领导在哪办公?王某答：今天是不是没有来?要不你明天再来。王某的做法有哪些不妥?()

银行业从业人员离职时，下列做法正确的是( )。

转贴现是指金融机构将其尚未到期的商业汇票转让给()而取得资金的业务行为。

简述第三方物流的特征。

Thesquareinfrontofthesupermarketissolimitedthatwhengoingthere,firstofall,youshouldconsider______yourcar.

属于先天性红细胞膜异常所致溶血性贫血的是

在下列各项中，包含在项目资本金的现金流量表中而不包含在项目投资财务现金流量表中的是()。

根据《合同法》的规定，下列合同中免责条款无效的是()。

( )与狭义财产保险公估业务属于同一保险公估业务领域。

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村民委员会每届任期()年，届满应当及时举行换届选举。村民委员会成员可以连选连任。

假定欧元区某国外汇市场的即期汇率为：1欧元=1．3500-1．3520美元，6个月远期：50-70。请问：[中山大学2014研]美元6个月远期的汇率是多少?

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(　　)与狭义财产保险公估业务属于同一保险公估业务领域。