证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

admin2015-03-10 54

问题证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

选项 A、在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B、以低于成本的销售费率销售基金
C、募集期间对认购费用打折
D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

答案A，B，C，D

解析根据我国法律法规的规定，基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤募集期间对认购费用打折；⑥其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

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证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是测量市场因子每个单位的不利变化可能引起的投资组合的损失。

某债券的面值为1000元，票面利率为5%，剩余期限为10年，每年付息一次，同类债券的必要年收益率始终为5%，那么，(　　)。

董事任期届满未及时改选，或董事任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。()

配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。()

下列说法中，正确的是()

发行人可以聘请商业银行、证券公司、基金管理公司、律师事务所及会计师事务所来作为债券代理机构。()

发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的5个工作日内，向市场投资者披露其向国债登记结算公司提交的材料。(　　)

()是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

考虑到投资者网上浏览的效率，首次公募股票时，主承销商须对招股说明书进行概括总结，然后在网上公布。()

下列关于外资股招股说明书的表述，正确的有(　　)。

Hesaidhewouldneverbeintimidated______whathedidn’tlikebybignames.

下列选项中属于经济基础对上层建筑起决定作用的是()

A．推按阳溪穴B．捻、摇、拔伸法C．拔伸、按压、摇法D．一指禅推、按、揉、摇、擦法E．按压或敲击法

关于民事诉讼二审程序的表述，下列哪些选项是正确的?

水氢冷发电机的冷却方式是()。

对于以劳动密集型施工为主且施工环境较差的工程，一般采取()形式。

下列关于操作风险评估中关键风险指标的说法。不正确的是()。

在劳动和社会保险法的使用中，如果同位法中特别规定与一般规定不一致，应该()。

《寄小读者》《繁星》《春水》是()的代表作。

下列加点字释义全都正确的一组是：

证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是测量市场因子每个单位的不利变化可能引起的投资组合的损失。

某债券的面值为1000元，票面利率为5%，剩余期限为10年，每年付息一次，同类债券的必要年收益率始终为5%，那么，( )。

董事任期届满未及时改选，或董事任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。()

配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。()

下列说法中，正确的是()

发行人可以聘请商业银行、证券公司、基金管理公司、律师事务所及会计师事务所来作为债券代理机构。()

发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的5个工作日内，向市场投资者披露其向国债登记结算公司提交的材料。( )

()是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

考虑到投资者网上浏览的效率，首次公募股票时，主承销商须对招股说明书进行概括总结，然后在网上公布。()

下列关于外资股招股说明书的表述，正确的有( )。

Hesaidhewouldneverbeintimidated______whathedidn’tlikebybignames.

下列选项中属于经济基础对上层建筑起决定作用的是()

A．推按阳溪穴B．捻、摇、拔伸法C．拔伸、按压、摇法D．一指禅推、按、揉、摇、擦法E．按压或敲击法

关于民事诉讼二审程序的表述，下列哪些选项是正确的?

水氢冷发电机的冷却方式是()。

对于以劳动密集型施工为主且施工环境较差的工程，一般采取()形式。

下列关于操作风险评估中关键风险指标的说法。不正确的是()。

在劳动和社会保险法的使用中，如果同位法中特别规定与一般规定不一致，应该()。

《寄小读者》《繁星》《春水》是()的代表作。

下列加点字释义全都正确的一组是：

某债券的面值为1000元，票面利率为5%，剩余期限为10年，每年付息一次，同类债券的必要年收益率始终为5%，那么，(　　)。

发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的5个工作日内，向市场投资者披露其向国债登记结算公司提交的材料。(　　)

下列关于外资股招股说明书的表述，正确的有(　　)。