证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

admin2015-03-10 52

问题证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

选项 A、在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B、以低于成本的销售费率销售基金
C、募集期间对认购费用打折
D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

答案A，B，C，D

解析根据我国法律法规的规定，基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤募集期间对认购费用打折；⑥其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qb8g777K

最新回复(0)

证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

()中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。

高通货膨胀下的GDP曾长必将导致证券价格的(　　)。

公司债券没有强制性担保要求。()

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。()

公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。(　　)

下列关于外商投资企业出资时间规定的说法中,正确的是()。

根据证监会颁布的发行审核标准备忘录的规定，改制前原企业近三年存在亏损情况下判断发行人三年连续盈利须满足的条件有()。

关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是()。

关于清算与交收，下列表述正确的有（）。

关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为l00元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。

脾有升清的功能，其“升清”是指

A．外伤性胆道出血B．胃破裂C．肝破裂D．十二指肠损伤断裂E．乙状结肠破裂

胰岛素依赖型糖尿病治疗必须依赖

中药药剂学是研究中药药剂的

进行测深时，需要水深改正的包括()。

在战略控制中，通常利用统计分析报告。统计分析报告以图表和文章式等多种形式表达统计分析结果，其特点有()。

下列说法错误的是（）。

西晋王朝崩溃的标志性事件是()。

______youareWrong,youshouldsaysorry.

证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

()中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。

高通货膨胀下的GDP曾长必将导致证券价格的( )。

公司债券没有强制性担保要求。()

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。()

公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。( )

下列关于外商投资企业出资时间规定的说法中,正确的是()。

根据证监会颁布的发行审核标准备忘录的规定，改制前原企业近三年存在亏损情况下判断发行人三年连续盈利须满足的条件有()。

关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是()。

关于清算与交收，下列表述正确的有（）。

关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为l00元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。

脾有升清的功能，其“升清”是指

A．外伤性胆道出血B．胃破裂C．肝破裂D．十二指肠损伤断裂E．乙状结肠破裂

胰岛素依赖型糖尿病治疗必须依赖

中药药剂学是研究中药药剂的

进行测深时，需要水深改正的包括()。

在战略控制中，通常利用统计分析报告。统计分析报告以图表和文章式等多种形式表达统计分析结果，其特点有()。

下列说法错误的是（）。

西晋王朝崩溃的标志性事件是()。

______youareWrong,youshouldsaysorry.

高通货膨胀下的GDP曾长必将导致证券价格的(　　)。

公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。(　　)