证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

admin2015-03-10 55

问题证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

选项 A、在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B、以低于成本的销售费率销售基金
C、募集期间对认购费用打折
D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

答案A，B，C，D

解析根据我国法律法规的规定，基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤募集期间对认购费用打折；⑥其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

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证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司控股股东可通过发行可交换公司债券，直接将控股权转让给其他投资者。

发行人在招股说明书中所披露的财务报告、盈利预测报告应由会计师事务所审计或审核。()

股东大会就转股价格进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。()

根据《上市公司证券发行管理》的规定，上市公司发行可转换公司债券，无论此可转换公司债券是否可分离交易，均应该符合(　　)。

每股净利润的确定方法有以下哪些?(　　)

进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于()亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。

关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是()。

下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，正确的有()。

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是(　　)。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过(　　)。

利用微分计算arctan1．01的近似值．

患者，女，46岁。经期缩短伴经量增多1年，患者月经周期为20～22天，经期为7～8天，月经量多，有血块，腰酸，下腹部不适。实验室检查：孕酮8ng／ml，彩超：宫腔线不清，子宫内膜欠光滑。下列不属于该病的病因的是

面对国际金融海啸的冲击，有人说：“就算今晚一片浮云遮住了星光，谁能说明天早晨不会是满天朝霞呢!”这启示我们()。

土质路堤地面横坡缓于()时，清除地表草皮、腐殖土后，可直接在天然地面上填筑路堤。

如要在Word文档中创建表格，应使用的菜单命令为(　　)。

根据记忆内容的性质可以将记忆分为陈述性记忆和()。

关于生活常识，下列表述不正确的是()。

•Readthearticlebelowabouthowtobuildyourcareer.•Aresentences16-22ontheoppositepage’Right’or’Wrong’?Ifth

证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司控股股东可通过发行可交换公司债券，直接将控股权转让给其他投资者。

发行人在招股说明书中所披露的财务报告、盈利预测报告应由会计师事务所审计或审核。()

股东大会就转股价格进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。()

根据《上市公司证券发行管理》的规定，上市公司发行可转换公司债券，无论此可转换公司债券是否可分离交易，均应该符合( )。

每股净利润的确定方法有以下哪些?( )

进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于()亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。

关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是()。

下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，正确的有()。

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是( )。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。

利用微分计算arctan1．01的近似值．

患者，女，46岁。经期缩短伴经量增多1年，患者月经周期为20～22天，经期为7～8天，月经量多，有血块，腰酸，下腹部不适。实验室检查：孕酮8ng／ml，彩超：宫腔线不清，子宫内膜欠光滑。下列不属于该病的病因的是

面对国际金融海啸的冲击，有人说：“就算今晚一片浮云遮住了星光，谁能说明天早晨不会是满天朝霞呢!”这启示我们()。

土质路堤地面横坡缓于()时，清除地表草皮、腐殖土后，可直接在天然地面上填筑路堤。

如要在Word文档中创建表格，应使用的菜单命令为( )。

根据记忆内容的性质可以将记忆分为陈述性记忆和()。

关于生活常识，下列表述不正确的是()。

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根据《上市公司证券发行管理》的规定，上市公司发行可转换公司债券，无论此可转换公司债券是否可分离交易，均应该符合(　　)。

每股净利润的确定方法有以下哪些?(　　)

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是(　　)。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过(　　)。

如要在Word文档中创建表格，应使用的菜单命令为(　　)。