首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。
证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。
admin
2015-03-10
51
问题
证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。
选项
A、在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B、以低于成本的销售费率销售基金
C、募集期间对认购费用打折
D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
答案
A,B,C,D
解析
根据我国法律法规的规定,基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;③擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤募集期间对认购费用打折;⑥其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qb8g777K
0
证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
()中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。
可转换公司债券相当于这样一种投资组合:投资者持有1张与可转债相同利率的普通债券,1张数量为转换比例、期权行使价为初始转股价格的美式买权,1张美式卖权,同时向发行人无条件出售了1张美式卖权。()
因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的,投资者也应进行相应的信息披露。()
首次公开发行股票时,有关风险披露的要求,以下表述错误的是()。
进行战略投资的外国投资者,其境外实有资产总额不低于()亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。
()是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。
证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票的,证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外,中国证监会还应给予( )的处罚。
考虑到投资者网上浏览的效率,首次公募股票时,主承销商须对招股说明书进行概括总结,然后在网上公布。()
首次公募股票时.招股说明书可延长有效期限,但至多不超过3个月。()
证券账户的种类包括()。
随机试题
在测量时,对水平仪上的水准器气泡的移动位置进行读数,将水平仪在起端测量位置总是读作零位,不管气泡位置是在中间或偏在一边,这种读数法是绝对读数法。()
简述李清照词论的主要内容。
完整准确地理解毛泽东思想的科学体系,必须注意把握毛泽东思想的( )
晚期尿毒症病人,降低尿素氮最有效的方法是
患儿,男,3岁半。发热2天后出现皮疹而入院。查体:体温39.6℃,脉搏110次/分,呼吸32次/分,精神一般,咽后壁充血,头皮及躯干有散在的红色斑丘疹及疱疹,其余部位未发现异常。护士对患儿正确的护理措施,应除外
“你好像不太适合我们这里的工作,你看呢?”属于()面试问题。
《“十三五”国家信息化规划》指出,加快信息化发展,主要原则是要把()作为信息化发展的出发点和落脚点。
Hecarriedtheparcelhomehimself,buthe______so,theshopcouldhavesentit.
【B1】【B8】
A、Sheisnotavailableuntiltheendofnextweek.B、Sheisnotareliablesourceofinformation.C、Shedoesnotliketakingexa
最新回复
(
0
)