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财经
证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。
证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。
admin
2015-03-10
55
问题
证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。
选项
A、在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B、以低于成本的销售费率销售基金
C、募集期间对认购费用打折
D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
答案
A,B,C,D
解析
根据我国法律法规的规定,基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;③擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤募集期间对认购费用打折;⑥其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qb8g777K
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证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
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