证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

admin2015-03-10 53

问题证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

选项 A、在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B、以低于成本的销售费率销售基金
C、募集期间对认购费用打折
D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

答案A，B，C，D

解析根据我国法律法规的规定，基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤募集期间对认购费用打折；⑥其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

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证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

比较而言，下列行业创新不够活跃的是(　　)。

招股说明书全文文本封面应标有“公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。()

在中国香港创业板市场的上市，只有满足以下(　　)条件，新申请人的附属公司才能获准更改其财政年度期间。

发行人及其主承销商刊登的初步询价结果公告至少应包括()信息。

证券公司在股票承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注()，在国有法人股股东之后标注()，并披露前述标识的依据及标识的含义。

发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的5个工作日内，向市场投资者披露其向国债登记结算公司提交的材料。(　　)

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表意见。律师发表意见可分为()。

在各种融资方式中，股权融资的成本较高，主要是因为()。

公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括()。

合金固溶体的性能与组成元素的性质和溶质的溶入量有关，当溶剂和溶质确定时，溶人的溶质量越多，合金固溶体的()就越高。

计算机的外围设备是指()。

A．呆小病B．性成熟延迟C．佝偻病D．克山病E．贫血锌缺乏可导致

A．收缩压升高，舒张压降低B．主要为收缩压升高C．收缩压降低，舒张压升高D．收缩压与舒张压均升高E．主要为舒张压升高以小动脉硬化为主的患者动脉血压变化特点是

职业接触限值为最高容许浓度的有害物质，采用()方法，采用时间小于15min。

离心式锅炉给水泵是用来输送一般清水的锅炉给水专用泵，其结构形式为()。

在评价审计结果时,如果被审计单位尚未调整的错报或漏报的汇总数超过重要性水平,注册会计师应当采取的措施包括()。

经营者、租赁他人柜台或经营场所的经营者，应当如实标明企业名称和营业标记。这是消费者的()。

下列程序段的执行结果为______。DimA(10，10)Fori=2To4Forj=4To5A(i,j)=i*jNextNextPrintA(2,5)+A(3,4)+A(4,5)

证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

比较而言，下列行业创新不够活跃的是( )。

招股说明书全文文本封面应标有“公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。()

在中国香港创业板市场的上市，只有满足以下( )条件，新申请人的附属公司才能获准更改其财政年度期间。

发行人及其主承销商刊登的初步询价结果公告至少应包括()信息。

证券公司在股票承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注()，在国有法人股股东之后标注()，并披露前述标识的依据及标识的含义。

发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的5个工作日内，向市场投资者披露其向国债登记结算公司提交的材料。( )

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表意见。律师发表意见可分为()。

在各种融资方式中，股权融资的成本较高，主要是因为()。

公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括()。

合金固溶体的性能与组成元素的性质和溶质的溶入量有关，当溶剂和溶质确定时，溶人的溶质量越多，合金固溶体的()就越高。

计算机的外围设备是指()。

A．呆小病B．性成熟延迟C．佝偻病D．克山病E．贫血锌缺乏可导致

A．收缩压升高，舒张压降低B．主要为收缩压升高C．收缩压降低，舒张压升高D．收缩压与舒张压均升高E．主要为舒张压升高以小动脉硬化为主的患者动脉血压变化特点是

职业接触限值为最高容许浓度的有害物质，采用()方法，采用时间小于15min。

离心式锅炉给水泵是用来输送一般清水的锅炉给水专用泵，其结构形式为()。

在评价审计结果时,如果被审计单位尚未调整的错报或漏报的汇总数超过重要性水平,注册会计师应当采取的措施包括()。

经营者、租赁他人柜台或经营场所的经营者，应当如实标明企业名称和营业标记。这是消费者的()。

下列程序段的执行结果为______。DimA(10，10)Fori=2To4Forj=4To5A(i,j)=i*jNextNextPrintA(2,5)+A(3,4)+A(4,5)

比较而言，下列行业创新不够活跃的是(　　)。

在中国香港创业板市场的上市，只有满足以下(　　)条件，新申请人的附属公司才能获准更改其财政年度期间。

发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的5个工作日内，向市场投资者披露其向国债登记结算公司提交的材料。(　　)