基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括( )。 Ⅰ．对从业人员的执业行为进行自律管理 Ⅱ．对日常监管中发现的重大问题进行处置 Ⅲ．对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核 Ⅳ．涉及

admin2018-08-27 36

问题基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括( )。
Ⅰ．对从业人员的执业行为进行自律管理
Ⅱ．对日常监管中发现的重大问题进行处置
Ⅲ．对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
Ⅳ．涉及证券投资基金行业的重大政策研究

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析证券基金机构监管部主要负责：涉及证券投资基金行业的重大政策研究；草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；对证监局的基金监管工作进行督促检查；对日常监管中发现的重大问题进行处置。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金的存款利息收入计提方式为()。

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基金资产承担的费用不包括()。

下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是()。

按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突

()对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。

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以下关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是()。

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一般情况下，变动收益证券比固定收益证券(　　)。

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在我国，公民的诉愿权是对公民的()的统称

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按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突

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以下关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是()。

市场参与者中，任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的()。

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有关眼睑接触性皮炎的描述，错误的是

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