发审委委员审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有( )。

admin2014-05-17 36

问题发审委委员审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有( )。

选项 A、发审委委员的配偶持有发行人的股票，可能影响公正履行职责
B、发审委委员的姐姐任会计的公司与发行人有行业竞争关系
C、发审委委员所在工作单位近两年为发行人提供咨询服务，可能妨碍其公正履行职责
D、发审委委员担任保荐机构的董事

答案A,C,D

解析发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避：①发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的。②发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的。③发审委委员或者其所在工作单位近两年为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的。④发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的。⑤发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的。⑥中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qvVg777K

最新回复(0)

发审委委员审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。()

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立证券账户的所有投资者。()

投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。()

证券账户管理的内容包括()。

投资者具有下列()情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。()

2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为()。

下列可以列入集合资产管理计划费用的是()。

投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。()

基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括()

在进行竞争者分析时，企业首先要做的是()

试述专家会议法的优缺点。

Fromgoodreadingwecanderivepleasure,companionship,experience,andinstruction.Agoodbookmayabsorbourattentionsoco

静脉注射过程中，发现患者局部肿胀、疼痛，试抽有回血，可能的原因是

声束通过一介质后，其振幅和声强的降低称为

闭合性气胸，积气量小于该侧胸腔客积百分之几时不需抽气

公路桥梁抗震设防类别划为()个。

现场安全事故调查工作应当自事故发生之日起()日内完成。

理财产品A与理财产品B的收益率相关系数是0.3，则2份理财产品A和1份理财产品B的收益率相关系数是0.6。()