在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注的方面有( )

admin2011-05-09 40

问题在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注的方面有( )

选项 A、公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B、公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
C、公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权
D、公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责

答案A,B,C,D

解析在对基金管理公司治理实施监管时，除选项ABCD之外还关注以下方面：公司是否明确股东大会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务；公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；公司是否明确董事会的职权范围和议事规则。

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在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注的方面有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司的主要业务为()。

基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于()的股东。

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需在最近一个季度末资产管理规模不低于()亿元人民币或等值外汇资产。

在基金营销环境的要素中,机构的()会对基金营销产生重要的影响。

美国证券投资基金在资产总值上占世界各国证券投资基金半数以上。()

近10年来,美国共同基金业的迅速发展壮大与()快速增加紧密相关。

基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过()个月。

当基金组合中包含不同的资产类别时,如同时投资于股票和债券的平衡型基金,使用单一市场指数对组合绩效表现加以评价也是不适宜的,这时用()则更具合理性。

以下关于封闭式基金的利润分配的说法错误的是()。

假设一个基金投资者在该基金中拥有10000份的基金投资,基金在分配前的份额净值是1.5元,假设每份基金分配0.1元。则以下说法正确的是()。

证券投资基金是由专业的管理人经营管理，因此其一定能跑赢市场，获得比普通投资者更高的收益。(　　)

处于行政组织界线之内的有关组织行为的一系列法规、规章的总和，指的是()

A．呼吸性酸中毒B．代谢性酸中毒C．呼吸性碱中毒D．代谢性碱中毒E．呼吸性酸中毒合并代谢性酸中毒重度肺气肿患者可发生

关于显示野、矩阵、像素值三者关系的描述，不妥的是

成人患牙三氧化二砷封药时间为

小儿中性粒细胞与淋巴细胞的比例第二次相等(第二次交叉)发生在

若能了解客户的学习特性,采用相对应的教育客户方式,则将产生事半功倍的效果。理财师对触觉型客户的教育方式()

请在“答题”菜单下选择相应的命令，完成下面的内容：注意：下面出现的所有文件都必须保存在考生文件夹下。(1)某考试网站的主页地址是：HTTP：／／NCRE／1JKS／INDEX．HTML，打开此主页，浏览“计算机考试”页面，查找“NCRE

Therewerealreadyfourpeoplesittinginthecar,butwetriedtomakearoomforher.

在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注的方面有( )

证券投资基金

原证券从业资格

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基金管理公司的主要业务为()。

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基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需在最近一个季度末资产管理规模不低于()亿元人民币或等值外汇资产。

在基金营销环境的要素中,机构的()会对基金营销产生重要的影响。

美国证券投资基金在资产总值上占世界各国证券投资基金半数以上。()

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基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过()个月。

当基金组合中包含不同的资产类别时,如同时投资于股票和债券的平衡型基金,使用单一市场指数对组合绩效表现加以评价也是不适宜的,这时用()则更具合理性。

以下关于封闭式基金的利润分配的说法错误的是()。

假设一个基金投资者在该基金中拥有10000份的基金投资,基金在分配前的份额净值是1.5元,假设每份基金分配0.1元。则以下说法正确的是()。

证券投资基金是由专业的管理人经营管理，因此其一定能跑赢市场，获得比普通投资者更高的收益。( )

处于行政组织界线之内的有关组织行为的一系列法规、规章的总和，指的是()

A．呼吸性酸中毒B．代谢性酸中毒C．呼吸性碱中毒D．代谢性碱中毒E．呼吸性酸中毒合并代谢性酸中毒重度肺气肿患者可发生

关于显示野、矩阵、像素值三者关系的描述，不妥的是

成人患牙三氧化二砷封药时间为

小儿中性粒细胞与淋巴细胞的比例第二次相等(第二次交叉)发生在

若能了解客户的学习特性,采用相对应的教育客户方式,则将产生事半功倍的效果。理财师对触觉型客户的教育方式()

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证券投资基金是由专业的管理人经营管理，因此其一定能跑赢市场，获得比普通投资者更高的收益。(　　)