首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则,做到投资银行业务和( )分开管理,以防止利益冲突。
证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则,做到投资银行业务和( )分开管理,以防止利益冲突。
admin
2017-10-19
40
问题
证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则,做到投资银行业务和( )分开管理,以防止利益冲突。
选项
A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究和证券投资咨询业务
D、受托投资管理业务
答案
A,B,C,D
解析
根据《证券公司管理办法》的规定,投资银行部门应当遵循内部防火墙原则,建立有关隔离制度,严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册,并针对各个风险点设置必要的控制程序,做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rNyg777K
0
证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
某一债券组合中包括两种债券,债券A价值4000元、收益率5%,债券B价值6000元、收益率8%,则债券组合的加权平均收益率为()。
《证券投资基金销售管理办法》规定:“基金销售由()负责办理”。
如果市场不是有效的,基金管理人会()。
现代证券组合理论的开端是()。
投资者T日提交认购申请后,一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
相对于情景综合分析法,历史数据法要求更高的预测技能。()
基金销售机构内部控制的内容包括()。
与以往的基金相比,1924年成立的“马萨诸塞投资信托基金”有诸多创新,主要表现为()
关于印花税的说法中,正确的有()
企业投资者买卖基金份额获得的差价收入,应并入企业的应纳税所得额,()企业所得税。企业投资者从基金分配中获得的收入,()企业所得税。
随机试题
Jointhe"SleepChallenge"[A]Didyougetenoughsleeplastnight?Probablynot."Weareanationofsleep-deprivedwomen,"
一家企业与其他企业在研究开发、生产运作、市场营销等价值活动中进行合作相互利用对方资源,这种战略类型被称为()。
学生,18岁,因感冒查体发现心尖部舒张期隆隆样杂音伴开瓣音,HR72/min,律齐,肺(-),肝脾未及,下肢无水肿,超声心动图示LA42mm,LV48mm,二尖瓣无钙化,瓣口面积1.4cm2,活动轻度受限。应首选的处理方法为
A、清肝泻热,利胆退黄B、清热解毒,化瘀C、祛风镇痛,调经止血,补气养血D、消炎止痛,疏通经络,开窍醒神E、祛寒化痞,消食,调肝益肾十三味鹏鸟丸的功能是
A.5个工作日B.7个工作日C.10个工作日D.15个工作日E.25个工作日根据《药品经营质量管理规范认证管理办法》,认证机构收到省、自治区、直辖市药品监督管理部门转送的企业认证申请书和资料之日起几个工作日内,应组织对企业的现场检查()。
图5-64所示正方形截面等直杆,抗弯截面为W,在危险截面上,弯矩为M,扭矩为Mn,A点处有最大正应力σ和最大切应力τ。若材料为低碳钢,则其强度条件为()。
国有资产评估核准项目评估基准日的选择应在评估报告使用有效期之前至少()个月。
2016年10月,A公司(房地产开发企业)转让开发的办公楼项目,共取得收入30000万元。A公司按照国家税法的规定缴纳了相关税费1650万元。已知A公司为取得该项目土地使用权支付的地价款和按照国家规定缴纳的有关费用为5000万元;该项目房地产开发成本为70
在窗体上画一个文本框,其名称为Text1,为了在程序运行后隐藏该文本框,应使用的语句为()。
A、Shewantstogotothemovies.B、She’llgotothecoffeeshop..C、Sheisverybusytonight.D、Sheisaquietperson.B对话中,男士邀
最新回复
(
0
)