证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

admin2017-10-19 80

问题证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究和证券投资咨询业务
D、受托投资管理业务

答案A,B,C,D

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

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证券一般从业资格

与以往的基金相比,1924年成立的“马萨诸塞投资信托基金”有诸多创新,主要表现为()

基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、信息披露及(　　)等事宜中的权利义务及职责。

完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为(　　)。

不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入()而进行的投资决策。

(　　)是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、案例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

公募基金既可以上市流通，也可以不流通。()

优先置产理论和预期理论的理论假设相同。()

(2008年考试真题)以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。这种资产配置方式是()。

基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是()。

公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，将就其保证承担()责任。

一期梅毒的典型损害是()

Thestudentsnow______(宁愿上网，也不愿意到图书馆去看书).

患者，男，17岁，3d前突然目黄身黄，黄色鲜明，发热口渴，心中烦躁，恶心欲吐，小便短少而黄，大便秘结，舌苔黄腻，脉弦数，属于

关于特别行政区的法律地位的下列表述，错误的是：()

团体购买公园门票，票价如下：今有甲、乙两个旅行团，若分别购票，两团总计应付门票1314元；若作为一个团体购票，总计应付门票1008元。这两个旅行团各有多少人?

Headoffice

已知f(x，y)=x2+4xy+y2，求正交变换中的矩阵P，使得

设某产品的指标服从正态分布，它的标准差为σ=100，今抽了一个容量为26的样本，计算平均值为1580，问在显著性水平α=0．05下，能否认为这批产品的指标的期望值μ不低于1600．

下列叙述中正确的是

A、Somefruits.B、Someflowers.C、Somebooks.D、Somedocuments.C题干问男士准备送他朋友什么。根据对话内容可知,男士想要送朋友一些书籍。故选C。

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基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、信息披露及( )等事宜中的权利义务及职责。

完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为( )。

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( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、案例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

公募基金既可以上市流通，也可以不流通。()

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(2008年考试真题)以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。这种资产配置方式是()。

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公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，将就其保证承担()责任。

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患者，男，17岁，3d前突然目黄身黄，黄色鲜明，发热口渴，心中烦躁，恶心欲吐，小便短少而黄，大便秘结，舌苔黄腻，脉弦数，属于

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设某产品的指标服从正态分布，它的标准差为σ=100，今抽了一个容量为26的样本，计算平均值为1580，问在显著性水平α=0．05下，能否认为这批产品的指标的期望值μ不低于1600．

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完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为(　　)。

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