根据《证券法》的规定，证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以罚款( )。

admin2023-02-08 36

问题根据《证券法》的规定，证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以罚款( )。

选项 A、3万元以上20万元以下
B、5万元以上20万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、5万元以上30万元以下

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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根据《证券法》的规定，证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以罚款( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

砂按技术要求分为Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类，其中Ⅱ类砂宜用于强度等级为()。

根据《水利工程质量管理规定》(水利部令第7号)，组织设计和施工单位进行设计交底的主体是()。

根据《水工混凝土施工规范》(SL191—2014)，水利水电工程施工中，跨度5m的混凝土悬臂板、梁的承重模板在混凝土达到设计强度的()后才能拆除。

根据《水利水电工程施工安全管理导则》(SL721—2015)，()应定期对专项施工方案实施情况进行巡查。

下列关于机电工程项目竣工档案管理要求的说法，错误的是()。

关于施工机具管理要求的说法，错误的是()。

在规定的期限内，由()主动到建设单位或用户进行回访。

根据《民法典》的规定，代理的种类包括()。

下列工作中，企业价值评估时进行收益预测通常不涉及的是()。

VCD在我国已比较普及，其采用的音视频编码标准是_______。

下列关于小儿生长发育规律的叙述，错误的是

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经纪人员提供的服务是促成他人交易，这种服务实质上是一种以()为主的动态过程。

进度计划调整方法包括：改变工作之间的逻辑关系；()；重新编制网络计划。

投标人在投标前期研究招标文件时，对合同形式进行分析的主要内容为()。【2016年真题】

下列属于影响债券价格的内部因素的是(　　)。

Pleasedon’t______toomuchonthepainfulmemories.Everythingwillbeallright.

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根据《水利水电工程施工安全管理导则》(SL721—2015)，()应定期对专项施工方案实施情况进行巡查。

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