当可疑交易符合下列( )的情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。 Ⅰ．明显涉嫌洗钱等犯罪活动 Ⅱ．明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动 Ⅲ．严

admin2021-11-18 34

问题当可疑交易符合下列( )的情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
Ⅰ．明显涉嫌洗钱等犯罪活动
Ⅱ．明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动
Ⅲ．严重危害国家安全
Ⅳ．严重影响社会稳定

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十七条规定，可疑交易符合下列情形之一的，金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可以交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：①明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；②严重危害国家安全或者影响社会稳定的；③其他情节严重或者情况紧急的情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rwug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

伞型基金又称为()，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。

《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。

若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为()万元。

下列关于记账式国债公开招标方式的说法中，错误的是()。

关于股票的交易，下列表述错误的是()。

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ．买卖数量Ⅱ．出价方式Ⅲ．证券名称Ⅳ．价格幅度

对上市公司的监管包括()。Ⅰ．公司分立的监管Ⅱ．信息披露的监管Ⅲ．公司治理的监管Ⅳ．并购重组的监管

在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为()元。

下列哪些选项属于法院在民事诉讼中违法采取保全措施应予国家赔偿的情形?()

下列参建单位中不参加设计交底会议的单位为(　　)。

下列对我国经济现状的一些说法正确的是()。

行政许可作为事先对经济和社会活动进行干预的一项重要的行政权力和管理方式，其设定必须特别慎重。下列选项中，哪些属于设定行政许可应遵循的原则?()

在数据库管理系统的层次结构中，数据存取层处理的对象是()。

设程序中有以下语句：MsgBox"Visual",,"Basic","等级考试",2执行该语句后，显示一个信息框，以下关于该信息框的叙述中，正确的是

Sherwood：Weareconstantlybombardedwiththemessagethatwewantmore,needmore,indeeddeservemorefromlife．Withadve

WhenIwasalittlegirl,everytimemydadwasrepairingsomething,he【K1】______askmetoholdthehammer,andmeanwhile,have

Thepresidentannouncedthat____________(他将会依照证据办事)aspresentedtohim.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

伞型基金又称为()，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。

《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。

若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为()万元。

下列关于记账式国债公开招标方式的说法中，错误的是()。

关于股票的交易，下列表述错误的是()。

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ．买卖数量Ⅱ．出价方式Ⅲ．证券名称Ⅳ．价格幅度

对上市公司的监管包括()。Ⅰ．公司分立的监管Ⅱ．信息披露的监管Ⅲ．公司治理的监管Ⅳ．并购重组的监管

在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为()元。

下列哪些选项属于法院在民事诉讼中违法采取保全措施应予国家赔偿的情形?()

下列参建单位中不参加设计交底会议的单位为( )。

下列对我国经济现状的一些说法正确的是()。

行政许可作为事先对经济和社会活动进行干预的一项重要的行政权力和管理方式，其设定必须特别慎重。下列选项中，哪些属于设定行政许可应遵循的原则?()

在数据库管理系统的层次结构中，数据存取层处理的对象是()。

设程序中有以下语句：MsgBox"Visual",,"Basic","等级考试",2执行该语句后，显示一个信息框，以下关于该信息框的叙述中，正确的是

Sherwood：Weareconstantlybombardedwiththemessagethatwewantmore,needmore,indeeddeservemorefromlife．Withadve

WhenIwasalittlegirl,everytimemydadwasrepairingsomething,he【K1】______askmetoholdthehammer,andmeanwhile,have

Thepresidentannouncedthat____________(他将会依照证据办事)aspresentedtohim.

下列参建单位中不参加设计交底会议的单位为(　　)。