投资者申请成为专业投资者，应当提供的材料有( )。

admin2021-03-31 24

问题投资者申请成为专业投资者，应当提供的材料有( )。

选项 A、自然人投资者提供最近一个月本人的金融资产证明文件或近三年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等
B、机构投资者提供最近二年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历等
C、自然人投资者提供最近三个月本人的金融资产证明文件或近三年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等
D、机构投资者提供最近一年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经协等

答案A,D

解析《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第八条规定，符合《办法》第八条(4)、(5)项条件的投资者划分为专业投资者时，应当遵循以下程序：
(1)投资者提出申请，并提供以下证明材料；
①机构投资者提供最近一年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历等；
②自然人投资者提供近一个月本人的金融资产证明文件或近3年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等。
(2)经营机构审核通过的，认定其为专业投资者。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货从业资格

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