商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

admin2022-04-07 32

问题商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

选项 A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C、合规负责人的合规管理职责
D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等
E、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

答案A,B,C,D,E

解析

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

甲以自己一辆价值20万元的汽车作抵押先后向乙丙借款15万元，均未办理抵押登记，现届期不能偿还，乙丙均主张权利。下列说法正确的是()。

如果某一金融机构希望通过持有的债券来获得一笔短期资金融通，则它可以参加()市场。

下列关于票据行为的表述，错误的有()。

根据承兑主体的不同，票据的承兑行为可分为()。

某公司发行某种债券，该债券面额为100元，发行价格为97元，这种发行方式属于()发行。

下列关于定期存款不同种类的说法，正确的有()。

以下属于单位存款的有()。

货币政策中介目标选择的标准有()。

2015年末，假设某商业银行相关指标为：人民币流动性资产余额125亿元，流动性负债余额500亿元；人民币贷款余额4000亿元，其中，不良贷款余额为100亿元；提留的不良贷款损失准备为100亿元。该行不良贷款率为()。

下列属于不良贷款的有()。

根据消费税法律制度的规定，下列各项中，不需缴纳消费税的是（）。

每种产品的品种规格数量指的是产品组合的()

第一次提出普及义务教育的社会是()。A．原始社会B．封建社会C．资本主义社会D．社会主义社会

上消化道出血最常见的病因是

氯化物检查法中，50ml供试液中氯化物浓度（以Cl-计）应为（　　）。

国家规定：生产经营单位使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备的，责令限期改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处（）以下的罚款。

根据《民用建筑节能管理规定》，施工单位应当按照审查合格的设计文件和()的要求进行施工。

在印花税的税目中，专利和许可证照适用(　　)。

排列顺序。例如：A可是今天起晚了B平时我骑自行车上下班C所以就打车来公司BACA才能选择结婚B不然就是把婚姻当作了游戏C两个人只有相互了解

商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

甲以自己一辆价值20万元的汽车作抵押先后向乙丙借款15万元，均未办理抵押登记，现届期不能偿还，乙丙均主张权利。下列说法正确的是()。

如果某一金融机构希望通过持有的债券来获得一笔短期资金融通，则它可以参加()市场。

下列关于票据行为的表述，错误的有()。

根据承兑主体的不同，票据的承兑行为可分为()。

某公司发行某种债券，该债券面额为100元，发行价格为97元，这种发行方式属于()发行。

下列关于定期存款不同种类的说法，正确的有()。

以下属于单位存款的有()。

货币政策中介目标选择的标准有()。

2015年末，假设某商业银行相关指标为：人民币流动性资产余额125亿元，流动性负债余额500亿元；人民币贷款余额4000亿元，其中，不良贷款余额为100亿元；提留的不良贷款损失准备为100亿元。该行不良贷款率为()。

下列属于不良贷款的有()。

根据消费税法律制度的规定，下列各项中，不需缴纳消费税的是（）。

每种产品的品种规格数量指的是产品组合的()

第一次提出普及义务教育的社会是()。A．原始社会B．封建社会C．资本主义社会D．社会主义社会

上消化道出血最常见的病因是

氯化物检查法中，50ml供试液中氯化物浓度（以Cl-计）应为（ ）。

国家规定：生产经营单位使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备的，责令限期改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处（）以下的罚款。

根据《民用建筑节能管理规定》，施工单位应当按照审查合格的设计文件和()的要求进行施工。

在印花税的税目中，专利和许可证照适用( )。

排列顺序。例如：A可是今天起晚了B平时我骑自行车上下班C所以就打车来公司BACA才能选择结婚B不然就是把婚姻当作了游戏C两个人只有相互了解

氯化物检查法中，50ml供试液中氯化物浓度（以Cl-计）应为（　　）。

在印花税的税目中，专利和许可证照适用(　　)。