首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
admin
2011-04-18
39
问题
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
选项
A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下
答案
B
解析
根据《证券法》二百零五条的规定,证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/saWg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时,应报送的文件有()。
下列关于股票发行审核委员会的说法正确的有()。
可交换公司债券自发行结束之日起()后,方可交换为预备交换的股票。
主动阻止本公司被收购的最积极的策略是()。
提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()签名,并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
证券公司债务的发行条伺:根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定,定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行,这里所指的合格投资者要求其注册资本应在______万元以上或者经审计的净资产在______万元以上。()
公开发行债券募集说明书中,引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()内有效。
中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求()的意见。
在发行完成后的()日内,主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告,
证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。()
随机试题
资本形成总额是计算国内生产总值中的重要组成部分。()
以下哪项不符合急性淋巴细胞白血病(ALL)的特征
患者,女,14岁。左面部肿大,畸形,随年龄而增长。检查:左鼻及唇颊增大、下坠,软,面部及躯干皮肤有多处棕色斑。最可能的临床诊断是
雷尼替丁的临床适应证除了
麻某求朋友冯某利用职务的便利提供点醋酸酐、乙醚和三氯甲烷,冯某知道麻某曾有吸毒、贩毒行径,这一次收集这类原料保不准是要自己制造毒品了。但因麻某许诺一定重谢,还是从库中偷取了一些给麻某,麻某酬谢了冯某1万元。对冯某应以何罪论处?()
建设工程施工过程中,关于施工节材的说法,正确的是()。
钢丝绳安全系数为标准规定的钢丝绳在使用中允许承受拉力的储备拉力,即钢丝绳在使用中破断的安全裕度。作托拉绳时,安全系数应()。
出口信用证押汇()。
A、 B、 C、 B
Tom_____thepartyasnoonesawhimthereyesterdayevening.
最新回复
(
0
)