下列属于证券公司全体工作人员的合规管理职责的有( )。 Ⅰ.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 Ⅱ.根据公司要求,签署并信守相关合规承诺 Ⅲ.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性 Ⅳ.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

admin2021-11-18  31

问题 下列属于证券公司全体工作人员的合规管理职责的有(          )。
Ⅰ.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
Ⅱ.根据公司要求,签署并信守相关合规承诺
Ⅲ.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
Ⅳ.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析 公司合规经营应遵守的基本要求如下:①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则;②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;③根据公司要求,签署并信守相关合规承诺;④在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;⑤在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险;⑥发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告;⑦出现合规风险事项时,积极配合公司调查,并接受公司问责,落实整改要求。
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