证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．人力资源状况

admin2021-01-02 34

问题证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。
Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．人力资源状况

选项 A、Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅳ

答案B

解析根据《证券公司监督管理条例》第12条的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

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证券一般从业资格

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证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．人力资源状况

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

目前，我国已成立的商品期货交易所有()。Ⅰ．上海期货交易所Ⅱ．北京期货交易所Ⅲ．郑州商品交易所Ⅳ．大连商品交易所

深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()％的，临时停牌至14：57。

下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是()。

一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

个人进行证券投资应具备的基本条件有()。Ⅰ．符合国家有关法律的规定Ⅱ．具备一定的经济实力Ⅲ．具有一定的产品知识Ⅳ．签署书面的知情同意书

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期

黄疸的病位在

CO中毒性缺氧时，动物的黏膜呈现

队列研究，最常见的偏倚是进行一次生活习惯与大肠癌关系的病例对照研究，最常见的偏倚是

根据以下资料回答下列题：某地财政部门在会计执法检查中，发现一些企业的下列事项：(1)入账的原始凭证没有审核人的签或盖章；(2)部分采购发票没有开具单位的盖章；(3)为逃避检查，有少数单位将一些会计资料进行了销

人力政策的依据是()。

下列行为不可以提起公安行政复议的是()。

TheAmericanneedtoownthingsispartlytheresultofmassadvertising,【C1】______urgesconsumerstodiscardlastyear’scaro

AddisonHeardusesanimageofhiswifeandinfantsonforthebackgroundonhislaptop.AnMBAstudentattheUniversityofVir

证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．人力资源状况

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

目前，我国已成立的商品期货交易所有()。Ⅰ．上海期货交易所Ⅱ．北京期货交易所Ⅲ．郑州商品交易所Ⅳ．大连商品交易所

深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()％的，临时停牌至14：57。

下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是()。

一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

个人进行证券投资应具备的基本条件有()。Ⅰ．符合国家有关法律的规定Ⅱ．具备一定的经济实力Ⅲ．具有一定的产品知识Ⅳ．签署书面的知情同意书

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近___________个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近___________个月内受到证券交易所公开谴责。()

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期

黄疸的病位在

CO中毒性缺氧时，动物的黏膜呈现

队列研究，最常见的偏倚是进行一次生活习惯与大肠癌关系的病例对照研究，最常见的偏倚是

根据以下资料回答下列题：某地财政部门在会计执法检查中，发现一些企业的下列事项：(1)入账的原始凭证没有审核人的签或盖章；(2)部分采购发票没有开具单位的盖章；(3)为逃避检查，有少数单位将一些会计资料进行了销

人力政策的依据是()。

下列行为不可以提起公安行政复议的是()。

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首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()