某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200％，2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150％。针对上述变化，以下说法正确的是( )。

admin2021-03-31 28

问题某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200％，2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150％。针对上述变化，以下说法正确的是( )。

选项 A、公司应当向股东书面报告
B、公司应当向全体董事书面报告
C、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
D、公司无须提交书面报告

答案B,C

解析《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。题目中净资本与风险资本准备减少，向不利方向变动超过规定中的20％。

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某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200％，2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150％。针对上述变化，以下说法正确的是( )。

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期货公司应当按照(　　)经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保(　　)。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币1亿元。(　　)

中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有(　　)。

应当在风险监管报表上签字确认的有(　　)。

下列关于期货公司委托业务的表述中，正确的有(　　)。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(　　)个月内，作出批准或者不批准的决定。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整(　　)标准。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是(　　)。

在行政复议中，被申请人拒绝履行复议决定，复议机关可以()。

现场控制器(直接数字控制器DDC)是输出()，对电动调节阀进行模拟控制。

质量等级C、D属于优质碳素结构钢，主要用于对()要求较高的钢结构。

质量事故的处理过程包括事故调查及事故原因分析和()。

下列说法中，错误的一项是()。

张某早晨批发了1500元的苹果和葡萄，苹果每斤325元，葡萄每斤25元。到下午全部售完后发现，苹果平均每斤盈利10％，而葡萄损耗严重，平均每斤亏损15％。两种水果共获利100元。问张某早晨批发了多少斤苹果?()

()对于《归田园居》相当于王维对于()

WhenaScottishresearchteamstartledtheworldbyrevealing3monthsagothatithadclonedanadultsheep,PresidentClinton

Itwasreportedthata73-year-oldmandiedonanEtihadflight______toGermanyfromAbuDhabi.

某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200％，2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150％。针对上述变化，以下说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当按照( )经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币1亿元。( )

中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有( )。

应当在风险监管报表上签字确认的有( )。

下列关于期货公司委托业务的表述中，正确的有( )。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不批准的决定。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整( )标准。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是( )。

在行政复议中，被申请人拒绝履行复议决定，复议机关可以()。

现场控制器(直接数字控制器DDC)是输出()，对电动调节阀进行模拟控制。

质量等级C、D属于优质碳素结构钢，主要用于对()要求较高的钢结构。

质量事故的处理过程包括事故调查及事故原因分析和()。

下列说法中，错误的一项是()。

张某早晨批发了1500元的苹果和葡萄，苹果每斤325元，葡萄每斤25元。到下午全部售完后发现，苹果平均每斤盈利10％，而葡萄损耗严重，平均每斤亏损15％。两种水果共获利100元。问张某早晨批发了多少斤苹果?()

()对于《归田园居》相当于王维对于()

WhenaScottishresearchteamstartledtheworldbyrevealing3monthsagothatithadclonedanadultsheep,PresidentClinton

Itwasreportedthata73-year-oldmandiedonanEtihadflight______toGermanyfromAbuDhabi.

期货公司应当按照(　　)经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保(　　)。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币1亿元。(　　)

中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有(　　)。

应当在风险监管报表上签字确认的有(　　)。

下列关于期货公司委托业务的表述中，正确的有(　　)。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(　　)个月内，作出批准或者不批准的决定。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整(　　)标准。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是(　　)。