我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。 Ⅰ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格 Ⅱ．有合格的经营场所和业务设施 Ⅲ．完善的风险管理与内部控制制度 Ⅳ．三分之二的从业人员具有证券业从业资格

admin2022-03-23 28

问题我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。
Ⅰ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格
Ⅱ．有合格的经营场所和业务设施
Ⅲ．完善的风险管理与内部控制制度
Ⅳ．三分之二的从业人员具有证券业从业资格

选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅡⅢⅣ
D、ⅠⅢⅣ

答案A

解析我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录，净资产不低于人民币2亿元；(3)有符合本法规定的注册资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；(5)有完善的风险管理与内部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tsrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。 Ⅰ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格 Ⅱ．有合格的经营场所和业务设施 Ⅲ．完善的风险管理与内部控制制度 Ⅳ．三分之二的从业人员具有证券业从业资格

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ．变更公司章程中的一般条款Ⅳ．变更业务范围或者注册资本

QFII在批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的()。

证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。

中国证券业协会三大职能不包括()。

我国非金融企业债务融资工具的种类有()。Ⅰ．短期融资券Ⅱ．中期票据Ⅲ．非公开定向债务融资工具Ⅳ．中小非金融企业集合票据

证券公司直接为投资者开立()。

1997年亚洲金融危机给中国香港地区带来的影响之一是()。

对于有限责任公司召开股东临时会议，代表()以上表决权的股东，()以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

A、脾气虚B、脾阳虚C、中气下陷D、寒湿困脾E、湿热蕴脾妇女子宫脱垂，属于

患者，男，72岁，因高血压引起脑出血，患者昏迷，医嘱给予鼻饲以补充营养。护士在插管过程中，以下操作不正确的是

当采用三轮钢筒式压路机时，总质量不小于12t，相邻碾压带宜重叠后轮的1/2轮宽，并不应小于(　　)。

权利质权的标的可以是()。

工作分析的结果之一是()。

在采用权益法核算的情况下，投资企业应于被投资单位宣告分派利润或现金股利时，按持有表决权的比例计算应分得的利润或现金股利，可能确认投资收益，也可能调整长期股权投资账面价值。()

在托收承付结算方式下，付款人在承付期内，可向银行提出拒绝付款的理由有()。

在DHCP客户机的命令行窗口中，使用()命令可以重新从DHCP服务器上获得新的地址租约。

在下列原型所示的C＋＋函数中，按“传值”方式传递参数的是()。

DarkForcesDominateUniverseTheearth,moon,sunandallvisiblestarsintheskymakeuplessthanonepercentoftheunivers

我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。 Ⅰ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格 Ⅱ．有合格的经营场所和业务设施 Ⅲ．完善的风险管理与内部控制制度 Ⅳ．三分之二的从业人员具有证券业从业资格

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ．变更公司章程中的一般条款Ⅳ．变更业务范围或者注册资本

QFII在批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的()。

证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。

中国证券业协会三大职能不包括()。

我国非金融企业债务融资工具的种类有()。Ⅰ．短期融资券Ⅱ．中期票据Ⅲ．非公开定向债务融资工具Ⅳ．中小非金融企业集合票据

证券公司直接为投资者开立()。

1997年亚洲金融危机给中国香港地区带来的影响之一是()。

对于有限责任公司召开股东临时会议，代表()以上表决权的股东，()以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

A、脾气虚B、脾阳虚C、中气下陷D、寒湿困脾E、湿热蕴脾妇女子宫脱垂，属于

患者，男，72岁，因高血压引起脑出血，患者昏迷，医嘱给予鼻饲以补充营养。护士在插管过程中，以下操作不正确的是

当采用三轮钢筒式压路机时，总质量不小于12t，相邻碾压带宜重叠后轮的1/2轮宽，并不应小于( )。

权利质权的标的可以是()。

工作分析的结果之一是()。

在采用权益法核算的情况下，投资企业应于被投资单位宣告分派利润或现金股利时，按持有表决权的比例计算应分得的利润或现金股利，可能确认投资收益，也可能调整长期股权投资账面价值。()

在托收承付结算方式下，付款人在承付期内，可向银行提出拒绝付款的理由有()。

在DHCP客户机的命令行窗口中，使用()命令可以重新从DHCP服务器上获得新的地址租约。

在下列原型所示的C＋＋函数中，按“传值”方式传递参数的是()。

DarkForcesDominateUniverseTheearth,moon,sunandallvisiblestarsintheskymakeuplessthanonepercentoftheunivers

当采用三轮钢筒式压路机时，总质量不小于12t，相邻碾压带宜重叠后轮的1/2轮宽，并不应小于(　　)。