违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责

admin2011-03-01 41

问题违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

选项 A、未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
B、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

答案B,C,D

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了哪些具体规定?(　　)

根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括(　　)。

为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是(　　)。

契约型基金设有董事会。(　　)

《证券公司融资融券业务试点管理办法》的立法目的包括(　　)。

关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有(　　)。

(　　)简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。

我国深圳证券交易所中小企业板块的总体设计中“两个不变”是指(　　)。

下列关于有价证券的说法错误的是(　　)。

上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚，或者最近24个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。(　　)

安全阀上游的截断阀宜选用全通径球阀。()

会发生早反应的组织是

早期胃癌的定义为()

在以下订立合同过程中的行为，应当承担损害赔偿责任的有()。

岗位工作量调查是计算岗位工作负荷系数、确定岗位职数的重要工作。计算岗位工作负荷系数时不需要考虑的因素是()。

秦汉时期设立的国家音乐机构是()。

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吴编辑在一部Word书稿中定义并应用了符合本出版社排版要求的各级标题的标准样式，希望以该标准样式替换掉其他书稿的同名样式，最优的操作方法是()

SolarequipmentSinceabout1800,nearthebeginningoftheIndustrialRevolution,coal,petroleum,andgashavebeenusedata

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了哪些具体规定?( )

根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。

为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是( )。

契约型基金设有董事会。( )

《证券公司融资融券业务试点管理办法》的立法目的包括( )。

关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有( )。

( )简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。

我国深圳证券交易所中小企业板块的总体设计中“两个不变”是指( )。

下列关于有价证券的说法错误的是( )。

上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚，或者最近24个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。( )