某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品，该产品被定为最高风险等级R5级产品，普通投资者刘女士被该机构划分为最高风险承受能力类别C5型，刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后，主动前往该证券公司营业部，要求销售人员为其申购该基金，下

admin2021-09-09 38

问题某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品，该产品被定为最高风险等级R5级产品，普通投资者刘女士被该机构划分为最高风险承受能力类别C5型，刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后，主动前往该证券公司营业部，要求销售人员为其申购该基金，下列销售人员的做法中，正确的是( )。

选项 A、要求刘女士主动表明证券公司和销售人员没有在销售过程中主动推介该基金，并录音和录像
B、确认刘女士的风险承受能力类别后，直接为其办理申购业务
C、向刘女士完整揭示基金产品完整信息，包括产品特点和风险、费率、可能承担的损失等后，为其办理申购业务
D、拒绝为其办理该风险等级的产品购买

答案C

解析 C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务。基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/uYmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

买断式回购属于()的交易品种。

债券结算中，()是最基本的结算方式，适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场。

()是基金在一定时期内全部损益的总和。

下列关于市场风险的说法中，错误的是()。

我国基金资产估值的责任人是()。

已知目前通货膨胀率为2％，投资者要求的债券实际收益率为8％，则该债券的5年期贴现因子约为()。

下列我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

()是我国在资本项目未完全开放的背景下选择的一种过渡性资本市场开放制度。

在基金公司的投资管理部门中，属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求的部门是()。

Thoughtheyarenotpossessthebesttechnology，neverunderestimatethe________ofadeterminedmanagerworkingwithmotivated

对于一台加热器，当冷、热两种流量一定时，换热器面积越大，换热效果越好。()

行政赔偿义务机关与行政侵权行为人

构成腹外疝的疝囊外被盖的组织中，不包括

用敲击法来减少焊接应力，是通过锤击，使热态焊缝产生()，以抵消焊缝区金属在冷却收缩时产生的拉应力。

霍布森选择是()。

下大雪清扫路面，避免行人跌伤，构成无因管理。　　　　(　　)

BSP方法包括很多研究步骤，其中“确定企业资源管理中所需要的、逻辑上相关的决策和活动”是属于下列哪个步骤完成的任务?

A、Shedidn’tlikethejobanymore.B、Shemadeamistakeinthereport.C、Shewascriticizedforherclothes.D、Herbossoftenf

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

买断式回购属于()的交易品种。

债券结算中，()是最基本的结算方式，适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场。

()是基金在一定时期内全部损益的总和。

下列关于市场风险的说法中，错误的是()。

我国基金资产估值的责任人是()。

已知目前通货膨胀率为2％，投资者要求的债券实际收益率为8％，则该债券的5年期贴现因子约为()。

下列我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

()是我国在资本项目未完全开放的背景下选择的一种过渡性资本市场开放制度。

在基金公司的投资管理部门中，属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求的部门是()。

Thoughtheyarenotpossessthebesttechnology，neverunderestimatethe________ofadeterminedmanagerworkingwithmotivated

对于一台加热器，当冷、热两种流量一定时，换热器面积越大，换热效果越好。()

行政赔偿义务机关与行政侵权行为人

构成腹外疝的疝囊外被盖的组织中，不包括

用敲击法来减少焊接应力，是通过锤击，使热态焊缝产生()，以抵消焊缝区金属在冷却收缩时产生的拉应力。

霍布森选择是()。

下大雪清扫路面，避免行人跌伤，构成无因管理。 ( )

BSP方法包括很多研究步骤，其中“确定企业资源管理中所需要的、逻辑上相关的决策和活动”是属于下列哪个步骤完成的任务?

A、Shedidn’tlikethejobanymore.B、Shemadeamistakeinthereport.C、Shewascriticizedforherclothes.D、Herbossoftenf

下大雪清扫路面，避免行人跌伤，构成无因管理。　　　　(　　)