签订理财规划服务合同时应注意( )。

admin2016-07-13 32

问题签订理财规划服务合同时应注意( )。

选项 A、签订合同应以所在机构的名义，而不能以个人的名义
B、理财规划师在向客户解释合同条款时，如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义，则应提请所在机构的相关部门进行修改
C、不得向客户做出收益保证或承诺
D、合同签订完毕后，理财规划师应自己留存原件
E、不得向客户提供任何虚假或误导性信息

答案A,B,C,E

解析 D项，在合同签订完毕后，理财规划师应将原件送所在机构档案管理部门存档，自己留存复印件，以免原件不慎丢失。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vjSr777K

本试题收录于：理财规划师理论知识题库国家理财规划师（ChFP）分类

理财规划师理论知识

国家理财规划师（ChFP）

相关试题推荐

下列关于家庭生命周期的说法，错误的是()。
徐国邦先生今年38岁，徐太太35岁。徐先生每月税后薪资为8000元，徐太太每月税后薪资5000元。两人每月平均生活支出为4500元。保障型保费支出5000元/年。徐先生5年前购买了一套自用住房，当年价值80万元，贷款50万元，20年付清，房贷利率为6%。另
李小姐30岁，目前有存款7万元，月收入3500元，理财目标为：55岁时退休后每个月有3000元支出，持续30年。假定年名义投资报酬率为6%(均按月复利计算)。要实现其理财目标，每个月消费预算应控制在()。
在生命周期理论中，()时期的家庭成员不再增加，整个家庭成员的年龄都在增长，经济收入增加的同时花费也随之增加，生活已经基本稳定。
客户进行理财规划的目标通常为财产的保值和增值，下列()项规划的目标更倾向于实现客户财产的增值
李女士想请理财规划师为她制定教育规划方案，她与丈夫都是普通职工，儿子今年刚刚两岁。因为对将来有良好的预期，不排除儿子长大后出国留学的可能。夫妻二人现有储蓄并不多，但也没有什么负债。他们并不知道可以用作教育规划的投资工具都有哪些，具体要求是怎样的，所以请理财
李女士想请理财规划师为她制定教育规划方案，她与丈夫都是普通职工，儿子今年刚刚两岁。因为对将来有良好的预期，不排除儿子长大后出国留学的可能。夫妻二人现有储蓄并不多，但也没有什么负债。他们并不知道可以用作教育规划的投资工具都有哪些，具体要求是怎样的，所以请理财
复效条款给予保单所有者在一定条件下对先前失效的保单进行复效的权利。如果被保险人想恢复中止的保险合同，需要(　　)。

随机试题

下列哪项不属于实火范围
患者，女，32岁，多食、多汗、易怒1年，劳累后心慌、气短2个月。1年前与家人生气后，感心慌，易饥，食量由原来的250g／d增至500g／d，同时怕热多汗，说话多，易怒、失眠，逐渐发现双眼突出，梳头困难，蹲下站起时困难，在当地医院查T3为600ng／d1(R
书写病室报告要求下列哪些是正确的
A．acB．pcC．poD．qnE．Prn处方中“必要时”的外文缩写是()。
对岩质边坡变形破坏影响最大的因素是(　　)。
公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交的材料有()
下列有关我国的湖泊的说法，错误的是：
WhydoesoldJakelookterriblydepressed?
Watchababybetweensixandninemonthsold,andyouwillobservethebasicconceptsofgeometrybeinglearned.oncethebabyh
CivilizationBeforeabout3500BC,therewerecultures,butnotcivilizations.Prehistoricmenandwomencreatedsocieties,

最新回复(0)

签订理财规划服务合同时应注意( )。

理财规划师理论知识

国家理财规划师（ChFP）

下列关于家庭生命周期的说法，错误的是()。

李小姐30岁，目前有存款7万元，月收入3500元，理财目标为：55岁时退休后每个月有3000元支出，持续30年。假定年名义投资报酬率为6%(均按月复利计算)。要实现其理财目标，每个月消费预算应控制在()。

在生命周期理论中，()时期的家庭成员不再增加，整个家庭成员的年龄都在增长，经济收入增加的同时花费也随之增加，生活已经基本稳定。

客户进行理财规划的目标通常为财产的保值和增值，下列()项规划的目标更倾向于实现客户财产的增值

复效条款给予保单所有者在一定条件下对先前失效的保单进行复效的权利。如果被保险人想恢复中止的保险合同，需要( )。

下列哪项不属于实火范围

书写病室报告要求下列哪些是正确的

A．acB．pcC．poD．qnE．Prn处方中“必要时”的外文缩写是()。

对岩质边坡变形破坏影响最大的因素是( )。

公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交的材料有()

下列有关我国的湖泊的说法，错误的是：

WhydoesoldJakelookterriblydepressed?

Watchababybetweensixandninemonthsold,andyouwillobservethebasicconceptsofgeometrybeinglearned.oncethebabyh

CivilizationBeforeabout3500BC,therewerecultures,butnotcivilizations.Prehistoricmenandwomencreatedsocieties,

复效条款给予保单所有者在一定条件下对先前失效的保单进行复效的权利。如果被保险人想恢复中止的保险合同，需要(　　)。

对岩质边坡变形破坏影响最大的因素是(　　)。