期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

admin2013-12-05 39

问题期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、未按规定履行职责
B、未按规定参加业务培训
C、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：
(一)未按规定履行职责；
(二)未按规定参加业务培训；
(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况；
(四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；
(五)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

我国目前风险投资机构包括()。

对某种商品或者服务具有监督能力的组织所控制，而由该组织以外的单位或者个人使用于其商品或者服务，用以证明该商品或者服务的原产地、原料、制造方法、质量或者其他特定品质的标志是()。

欠税是指纳税人、扣缴义务人逾期未缴纳税款的行为。税务机关对欠税者可以采取(　　　)的追缴方式。

票据法上的非票据关系是指由(　　　)所规定的，不是基于票据行为直接发生的法律关系。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为(　　　)

根据车船使用税法律制度的规定，下列使用的车船中，属于应缴纳车船使用税的有(　　　)。

仅将评估值作为交易双方定价参考不需要按资产评估结果调账或建账的有()。

下列哪种突变可以引起框移突变()

不能通过乳腺输送到乳汁的是

某人民法院根据甲公司的申请向乙公司发出支付令，乙公司接到支付令12天后，向人民法院提出书面异议，称甲公司与乙公司根本不存在债权债务关系，那么，会产生哪些法律后果?()

下列各项适合用招标法选择供应商的情况是()。

幼儿的语言学习，要用机械记忆和强化训练的方式进行，以便让幼儿尽早认识文字，并能恰当运用文字。()

《中华人民共和国商业银行法》规定，办理储蓄业务，应当遵循的原则有()。

Imagineacitytransportsystem20yearsintothefutureandjam,airqualityandenergyefficiencymaycometomind,butadriv

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

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期货从业资格

我国目前风险投资机构包括()。

对某种商品或者服务具有监督能力的组织所控制，而由该组织以外的单位或者个人使用于其商品或者服务，用以证明该商品或者服务的原产地、原料、制造方法、质量或者其他特定品质的标志是()。

欠税是指纳税人、扣缴义务人逾期未缴纳税款的行为。税务机关对欠税者可以采取( )的追缴方式。

票据法上的非票据关系是指由( )所规定的，不是基于票据行为直接发生的法律关系。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为( )

根据车船使用税法律制度的规定，下列使用的车船中，属于应缴纳车船使用税的有( )。

仅将评估值作为交易双方定价参考不需要按资产评估结果调账或建账的有()。

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根据《中华人民共和国证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为(　　　)

根据车船使用税法律制度的规定，下列使用的车船中，属于应缴纳车船使用税的有(　　　)。