证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。

admin2022-04-22 27

问题证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。

选项 A、通报相关派出机构
B、行政处罚
C、采取监管措施
D、刑事处罚

答案B,C

解析《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第15条规定，中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

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证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄，投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。()

《期货市场客户开户管理规定》的施行时间是()。

期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。()

期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。()

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。()

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有()。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有()。

焊接厚度为0．3mm的薄板对接件时，应采用_____焊接方法。

简述排列图的应用程序。

A．FEVI／FVC60％，FEVl85％，伴慢性咳嗽、咳痰症状B．FEV1／FVC55％，FEV146％，无慢性咳嗽、咳痰症状C．FEV1／FVC60％，FEV155％，无慢性咳嗽、咳痰症状D．FEV1／FVC55％，FEV127％，伴慢性

CT检查的防护措施与原则不包括

葡萄糖顺浓度梯度跨膜转运依赖膜上的（　　）。

划线更正法是因为记账凭证的错误而导致账簿的文字或数字有错误，应在错误的文字或数字上划一红线注销，然后在其上端用蓝字填写正确的文字或数字，并由记账人员盖章，以明确责任。()

现代心理学诞生和发展的两个重要历史渊源是哲学和()。

下图表示的是某山垂直自然带的分布。读图回答下列题。图中①②③依次代表()。

Inmanybusinesses,computershavelargelyreplacedpaperwork,becausetheyarefast,flexible,anddonotmakemistakes.Asone

证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。

期货法律法规

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期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄，投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。()

《期货市场客户开户管理规定》的施行时间是()。

期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。()

期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。()

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。()

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期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有()。

焊接厚度为0．3mm的薄板对接件时，应采用_____焊接方法。

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A．FEVI／FVC60％，FEVl85％，伴慢性咳嗽、咳痰症状B．FEV1／FVC55％，FEV146％，无慢性咳嗽、咳痰症状C．FEV1／FVC60％，FEV155％，无慢性咳嗽、咳痰症状D．FEV1／FVC55％，FEV127％，伴慢性

CT检查的防护措施与原则不包括

葡萄糖顺浓度梯度跨膜转运依赖膜上的（ ）。

划线更正法是因为记账凭证的错误而导致账簿的文字或数字有错误，应在错误的文字或数字上划一红线注销，然后在其上端用蓝字填写正确的文字或数字，并由记账人员盖章，以明确责任。()

现代心理学诞生和发展的两个重要历史渊源是哲学和()。

下图表示的是某山垂直自然带的分布。读图回答下列题。图中①②③依次代表()。

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葡萄糖顺浓度梯度跨膜转运依赖膜上的（　　）。