以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

admin2013-05-20 28

问题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、未经国务院证券监督管理机构批准，为客户提供融资融券服务

答案D

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；(2)违规向客户提供资金或有价证券；(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；(4)在经纪业务中接受客户的全权委托；(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；(6)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

网上委托可以终结柜台委托、电话委托等其他委托方式。(　　)

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。()

股票交易只可以在证券交易所进行，因为投资者不能进入证券交易所。(　　)

定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并应当与证券公司的()相匹配。

标准券折算率首先需考虑违约风险的问题,需要达到以下效果,当融资方到期无法归还融入款项时,融券方变卖质押券所得款项可以弥补()。

如股东大会审议的事项涉及()，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。()

下列有关买断式回购与质押式回购业务的区别说法正确的有(　　)。

深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14:58:30至14:59:30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股；9.85元、2000股，则该只股票的收盘价为(　　)元。

根据债券形态分类，债券可分为()

使用三腔两囊管，有关并发症是（）。

患者，男，27岁。自述牙龈疼痛、出血、口腔腐臭味，不敢刷牙3天，无发热。引起该患者牙龈疼痛最可能的原因是

A．吸潮B．晶型转变C．水解D．氧化E．风化酯类药物易()。

关于法律条文、法律语言和法律规则的说法，下列哪些是正确的?()

某河流为Ⅲ类水体，测得饱和溶解氧为9.0mg／L，实际测得的溶解氧为8.0mg／L，则溶解氧的标准指数为()。

建设工程项目质量的形成过程体现了建设项目质量()的系统过程。

我国企业编制利润表多采用的格式是()。

故宫太和殿的屋顶用的是()。

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

网上委托可以终结柜台委托、电话委托等其他委托方式。( )

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。()

股票交易只可以在证券交易所进行，因为投资者不能进入证券交易所。( )

定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并应当与证券公司的()相匹配。

标准券折算率首先需考虑违约风险的问题,需要达到以下效果,当融资方到期无法归还融入款项时,融券方变卖质押券所得款项可以弥补()。

如股东大会审议的事项涉及()，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。()

下列有关买断式回购与质押式回购业务的区别说法正确的有( )。

深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14:58:30至14:59:30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股；9.85元、2000股，则该只股票的收盘价为( )元。

根据债券形态分类，债券可分为()

使用三腔两囊管，有关并发症是（）。

患者，男，27岁。自述牙龈疼痛、出血、口腔腐臭味，不敢刷牙3天，无发热。引起该患者牙龈疼痛最可能的原因是

A．吸潮B．晶型转变C．水解D．氧化E．风化酯类药物易()。

关于法律条文、法律语言和法律规则的说法，下列哪些是正确的?()

某河流为Ⅲ类水体，测得饱和溶解氧为9.0mg／L，实际测得的溶解氧为8.0mg／L，则溶解氧的标准指数为()。

建设工程项目质量的形成过程体现了建设项目质量()的系统过程。

我国企业编制利润表多采用的格式是()。

故宫太和殿的屋顶用的是()。

网上委托可以终结柜台委托、电话委托等其他委托方式。(　　)

股票交易只可以在证券交易所进行，因为投资者不能进入证券交易所。(　　)

下列有关买断式回购与质押式回购业务的区别说法正确的有(　　)。

深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14:58:30至14:59:30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股；9.85元、2000股，则该只股票的收盘价为(　　)元。