以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

admin2013-05-20 37

问题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、未经国务院证券监督管理机构批准，为客户提供融资融券服务

答案D

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；(2)违规向客户提供资金或有价证券；(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；(4)在经纪业务中接受客户的全权委托；(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；(6)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户——在上海为港币账户，在深圳为美元账户。()

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由(　　)所决定的。

关于LOF的以下说法中，正确的是(　　)。

网上竞价发行中发行规模较小的股票其发行价格被大资金操纵的可能性就比较大。(　　)

某证券营业部总人数为50人，则根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的要求，该营业部的信息技术人员可以是()人。

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高(　　)个买入申报价格和数量。

证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(　　)。

市场风险由证券市场的基本特性决定，也称为证券交易的基本风险。()

通常，资本成本率在一定范围内不会改变，而在保持某资本成本率的条件下可以筹集到的资金总限度称为保持现有资本结构下的筹资突破点，一旦筹资额超过突破点，即使维持现有的资本结构，其资本成本率也会增加。()

经验表明，进行行业分析时，定量分析要优于定性分析。()

关于集体劳动合同，根据《劳动合同法》，下列哪些说法是正确的?()

对于全部由汽缸无油润滑压缩机或不喷油的螺杆压缩机组成的压缩空气站，其生产火灾危险性类别应属于()类。

固定资产和流动资产的区别有()

无支护加固坑壁的基坑开挖的条件是()。

用人单位与劳动者协商一致，可以订立无固定期限劳动合同。当出现下列()情形时，劳动者提出或者同意续订、订立劳动合同的，除劳动者提出订立固定期限劳动合同外，应当订立无固定期限劳动合同。

从企业选拔应聘人员的全过程来看，人员选拔可分为()。

学习进取

NowthatthedamageinflictedbytheAsianfinancialcrisislookslikeitwascausedbyaneconomicneutronbomb.Thecrisishas

Comparisonsweredrawnbetweenthedevelopmentoftelevisioninthe20thcenturyandthediffusionofprintinginthe15thand1

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户——在上海为港币账户，在深圳为美元账户。()

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由( )所决定的。

关于LOF的以下说法中，正确的是( )。

网上竞价发行中发行规模较小的股票其发行价格被大资金操纵的可能性就比较大。( )

某证券营业部总人数为50人，则根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的要求，该营业部的信息技术人员可以是()人。

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高( )个买入申报价格和数量。

证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。

市场风险由证券市场的基本特性决定，也称为证券交易的基本风险。()

通常，资本成本率在一定范围内不会改变，而在保持某资本成本率的条件下可以筹集到的资金总限度称为保持现有资本结构下的筹资突破点，一旦筹资额超过突破点，即使维持现有的资本结构，其资本成本率也会增加。()

经验表明，进行行业分析时，定量分析要优于定性分析。()

关于集体劳动合同，根据《劳动合同法》，下列哪些说法是正确的?()

对于全部由汽缸无油润滑压缩机或不喷油的螺杆压缩机组成的压缩空气站，其生产火灾危险性类别应属于()类。

固定资产和流动资产的区别有()

无支护加固坑壁的基坑开挖的条件是()。

用人单位与劳动者协商一致，可以订立无固定期限劳动合同。当出现下列()情形时，劳动者提出或者同意续订、订立劳动合同的，除劳动者提出订立固定期限劳动合同外，应当订立无固定期限劳动合同。

从企业选拔应聘人员的全过程来看，人员选拔可分为()。

学习进取

NowthatthedamageinflictedbytheAsianfinancialcrisislookslikeitwascausedbyaneconomicneutronbomb.Thecrisishas

Comparisonsweredrawnbetweenthedevelopmentoftelevisioninthe20thcenturyandthediffusionofprintinginthe15thand1

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由(　　)所决定的。

关于LOF的以下说法中，正确的是(　　)。

网上竞价发行中发行规模较小的股票其发行价格被大资金操纵的可能性就比较大。(　　)

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高(　　)个买入申报价格和数量。

证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(　　)。