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交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指( )。
交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指( )。
admin
2011-10-30
35
问题
交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指( )。
选项
A、基金经理与交易员的办公分离
B、基金经理下达指令，交易员接受指令进行交易
C、交易员只执行经风险控制部门审核过的基金经理的投资指令
D、基金经理间的投资指令须相互独立
答案
C
解析
交易是实现基金经理投资指令的最后环节。按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。这样可实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wSPg777K
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证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
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