证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

admin2013-06-23 48

问题证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

选项 A、1万元以上3万元以下
B、3万元上5万元以下
C、1万元以上10万元以下’
D、1万元以上5万元以下

答案C

解析本题考查重点是对“资产管理业务的监管和法律责任”的熟悉。证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。因此，本题的正确答案为C。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下哪一点不是税收具有的特征()

在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因之一在于流动资产中()。

股份分割是影响股票价格的外部因素。()

基本分析流派对证券价格波动的原因解释为对市场供求均衡状态偏离的调整。(　　)

一般而言，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大。反之亦然。(　　)

对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。()

按照基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动()。

()是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

道氏理论的结论落后于价格变化，信号太迟。(　　)

设f(χ)可导，F(χ，y)＝dt，－∞＜χ＜＋∞，y＞0．(Ⅰ)求F(χ，y)；(Ⅱ)对任意的y＞0，求；(Ⅲ)求

下列各项中，属于寒淫证候临床表现的是

固位体应具备的条件为

选择性诱导型环加氧酶抑制药为

污水中只含有两类污染物，但需预测其浓度的水质参数数g)10，这类污水水质的复杂程度属()。

泵与风机的全效率等于水力效率、容积效率、机械效率的(　　)。

在下列客观事实所引起的纠纷中，应按照相邻关系的法律规定予以处理的有(

()属于贷款成本的一部分，可以通过合理的贷款定价和提取准备金等方式进行管理。

________attendingaconferenceonregionaldevelopmenttoday，themayorwillholdapressconferencetodiSCUSStheelection．

下列选项中，不属于外存储器的是()。

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下哪一点不是税收具有的特征()

在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因之一在于流动资产中()。

股份分割是影响股票价格的外部因素。()

基本分析流派对证券价格波动的原因解释为对市场供求均衡状态偏离的调整。( )

一般而言，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大。反之亦然。( )

对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。()

按照基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动()。

()是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

道氏理论的结论落后于价格变化，信号太迟。( )

设f(χ)可导，F(χ，y)＝dt，－∞＜χ＜＋∞，y＞0．(Ⅰ)求F(χ，y)；(Ⅱ)对任意的y＞0，求；(Ⅲ)求

下列各项中，属于寒淫证候临床表现的是

固位体应具备的条件为

选择性诱导型环加氧酶抑制药为

污水中只含有两类污染物，但需预测其浓度的水质参数数g)10，这类污水水质的复杂程度属()。

泵与风机的全效率等于水力效率、容积效率、机械效率的( )。

在下列客观事实所引起的纠纷中，应按照相邻关系的法律规定予以处理的有(

()属于贷款成本的一部分，可以通过合理的贷款定价和提取准备金等方式进行管理。

________attendingaconferenceonregionaldevelopmenttoday，themayorwillholdapressconferencetodiSCUSStheelection．

下列选项中，不属于外存储器的是()。

基本分析流派对证券价格波动的原因解释为对市场供求均衡状态偏离的调整。(　　)

一般而言，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大。反之亦然。(　　)

道氏理论的结论落后于价格变化，信号太迟。(　　)

泵与风机的全效率等于水力效率、容积效率、机械效率的(　　)。