证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

admin2013-05-10 38

问题证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

选项 A、执行公平的交易分配制度，公平对待客户
B、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
C、建立投资指令审核制度
D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

答案A,B,C,D

解析证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括：①建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定。②执行公平的交易分配制度，公平对待客户。③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施。④建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。场外交易、网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则。本题最佳答案为ABCD选项。

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证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

主要是从股票投资者买卖趋向的心理方面对多空双方的力量对比进行探索的指标是()。

下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是()。

一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择()。

上市公司向原股东配售股份，控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。()

中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量()的投资者名单和持有比例。

股票现金流贴现模型的可变增长模型，一般分为()。

委托人的委托如果未能成交，证券公司在委托有效期内可以继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。对委托人失效的委托，证券公司需及时将冻结的资金或证券解冻。()

封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。()

证券公司应当按中国证监会的有关规定，指定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。()

阿托品常用的临床用途是

中央直接管辖的某大型国有企业在某县境内设立的工厂发生剧毒物质大量泄漏事故，该县张县长提出的下列哪些意见符合《环境保护法》的规定？（2011年卷一73题）

下列各项中，作为城市总体规划、镇总体规划的强制性内容的是()。

消防安全重点单位的界定程序包括申报、核定、告知、公告等步骤。符合消防安全重点单位界定标准的单位，向所在地()申报备案。

下列属于非融资性保证业务的有()。

班级管理的基本功能是()

我国的__________是根本大法，具有最高的法律效力。(北京师范大学2016)

IntheUnitedStates,thefirstdaynurserywasopenedin1854.Nurserieswereestablishedinvariousareasduringthe【51】halfo

A、Affectionate.B、Disapproving.C、Approving.D、Neutral.D综合推断题。文章既提到电脑爱好者的态度，又提到反对电脑的人的态度，用词客观，不带任何个人感情，所以D正确。