下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是( )。 Ⅰ．交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误 Ⅱ．交易价格显著偏离公允价格 Ⅲ．交易执行不独立于基金经理 Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低

admin2022-05-19 48

问题下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是( )。
Ⅰ．交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误
Ⅱ．交易价格显著偏离公允价格
Ⅲ．交易执行不独立于基金经理
Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括：
①未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高；
②交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误；
③交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节。影响资金的使用；
④交易价格显著偏离公允价格；
⑤对交易对手风险的评估与控制不足；
⑥交易执行不独立于基金经理；
⑦公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行；
⑧交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。

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下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是( )。 Ⅰ．交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误 Ⅱ．交易价格显著偏离公允价格 Ⅲ．交易执行不独立于基金经理 Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低

证券投资基金基础知识

基金从业资格

根据中国证监会的相关规定，股权投资基金合格投资者需达到规定规模或收入水平，以下相关表述正确的是()。

下列关于股权投资基金的宣传推介的说法中，正确的是()。

下列关于信息披露的自律管理措施，说法错误的是()。

股权投资基金销售机构应()。I．在中国证监会注册取得基金销售业务资格Ⅱ．成为中国证券投资基金业协会的会员Ⅲ．在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人Ⅳ．接受基金管理人的委托(签署销售协议)

股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取()措施。

根据《中华人民共和国公司法》，对采用有限责任公司形式的股权投资基金设立条件的描述，错误的是()。

下列关于大宗交易的描述中，错误的是()。

竞价交易制度包括()。I．连续竞价Ⅱ．分时竞价Ⅲ．集合竞价

根据公司法规定，有限责任公司股权转让分为内部转让和外部转让两种类型，在这两种转让中需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权的是()。

井下特定条件下，作业人员应佩戴安全带，且安全带一端应正确固定。下列情况不用佩戴安全带的是()。

消化性溃疡疼痛节律消失常提示有

口角炎种类较多，常见的是()。

某项目建设投资为9700万元(其中：建设期贷款利息700万元)，全部流动资金为900万元，项目投产后正常年份的年息税前利润为950万元，则该项目的总投资收益率为()。

客户信用评级中，违约概率的估计包括下面两个层面()。

根据我国有关法律规定，纳税人应当自领取营业执照之日起一定期限内，向当地税务机关申请办理税务登记。纳税人申报办理税务登记时应出示的证件和资料有(　　　)。

下列有关支票的说法正确的有()。

教育

假设窗体上有一个通用对话框控件CD1，希望在执行下面程序时，打开如图所示的文件对话框：PrivateSubCommand1_Click()CD1．DialogTifle="打开文件"CD1．InitDir=

下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是( )。 Ⅰ．交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误 Ⅱ．交易价格显著偏离公允价格 Ⅲ．交易执行不独立于基金经理 Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低

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根据中国证监会的相关规定，股权投资基金合格投资者需达到规定规模或收入水平，以下相关表述正确的是()。

下列关于股权投资基金的宣传推介的说法中，正确的是()。

下列关于信息披露的自律管理措施，说法错误的是()。

股权投资基金销售机构应()。I．在中国证监会注册取得基金销售业务资格Ⅱ．成为中国证券投资基金业协会的会员Ⅲ．在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人Ⅳ．接受基金管理人的委托(签署销售协议)

股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取()措施。

根据《中华人民共和国公司法》，对采用有限责任公司形式的股权投资基金设立条件的描述，错误的是()。

下列关于大宗交易的描述中，错误的是()。

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根据公司法规定，有限责任公司股权转让分为内部转让和外部转让两种类型，在这两种转让中需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权的是()。

井下特定条件下，作业人员应佩戴安全带，且安全带一端应正确固定。下列情况不用佩戴安全带的是()。

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某项目建设投资为9700万元(其中：建设期贷款利息700万元)，全部流动资金为900万元，项目投产后正常年份的年息税前利润为950万元，则该项目的总投资收益率为()。

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下列有关支票的说法正确的有()。

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