下列属于证券公司定向发行债券的要求的有( )。 Ⅰ．发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元 Ⅱ．最近1年营利 Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为

admin2019-07-22 52

问题下列属于证券公司定向发行债券的要求的有( )。
Ⅰ．发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元
Ⅱ．最近1年营利
Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司定向发行债券，除应当符合《中华人民共和国证券法规定》的条件外，还应当符合下列要求：(1)发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元。(2)各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定。(3)最近2年内未发生重大违法违规行为。(4)具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统。(5)资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用。(6)中国证监会规定的其他条件。

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下列属于证券公司定向发行债券的要求的有( )。 Ⅰ．发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元 Ⅱ．最近1年营利 Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为

金融市场基础知识

证券一般从业资格

公司总资产中扣除负债所余下的部分叫做()。

公司申请其股票上市应有()记录。

股票价格指数期货的出现主要是为了规避()。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。（）

ETF的交易制度使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似开放式基金的大幅折价。(　　)

教育和组织会员遵守证券法律、行政法规是中国证券业协会的职责。()

外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。()

政府通过国债筹集的收入，可用于各项开支。按资金用途分类，国债的类别包括(　　)。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

()是指投资人在基金代销银行、证券公司开立的用于基金业务的资金结算账户。

用万用表的欧姆挡测量二极管的极性和好坏时，应选择()。

关于氨的下列述叙中，错误的是()

一旦高钾血症引起心律失常，紧急抢救措施应是

以下哪种肿瘤仅发生于颌骨

A．维生素AB．维生素DC．维生素B1D．维生素PPE．维生素C脚气病的原因常常是缺乏()。

全面履行是指当事人应严格按照合同约定的内容，全面、适当地履行。其具体要求有()。

推崇“教育不应再限于学校的围墙之内”的理想的是()

下面关于算法的叙述中，正确的是()。

A、Inashippingcompanyoffice.B、InProfessorBenson’soffice.C、Inapublisher’soffice.D、Inauniversitystore.DW:Excusem

下列属于证券公司定向发行债券的要求的有( )。 Ⅰ．发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元 Ⅱ．最近1年营利 Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为

金融市场基础知识

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公司总资产中扣除负债所余下的部分叫做()。

公司申请其股票上市应有()记录。

股票价格指数期货的出现主要是为了规避()。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。（）

ETF的交易制度使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似开放式基金的大幅折价。( )

教育和组织会员遵守证券法律、行政法规是中国证券业协会的职责。()

外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。()

政府通过国债筹集的收入，可用于各项开支。按资金用途分类，国债的类别包括( )。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

()是指投资人在基金代销银行、证券公司开立的用于基金业务的资金结算账户。

用万用表的欧姆挡测量二极管的极性和好坏时，应选择()。

关于氨的下列述叙中，错误的是()

一旦高钾血症引起心律失常，紧急抢救措施应是

以下哪种肿瘤仅发生于颌骨

A．维生素AB．维生素DC．维生素B1D．维生素PPE．维生素C脚气病的原因常常是缺乏()。

全面履行是指当事人应严格按照合同约定的内容，全面、适当地履行。其具体要求有()。

推崇“教育不应再限于学校的围墙之内”的理想的是()

下面关于算法的叙述中，正确的是()。

A、Inashippingcompanyoffice.B、InProfessorBenson’soffice.C、Inapublisher’soffice.D、Inauniversitystore.DW:Excusem

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政府通过国债筹集的收入，可用于各项开支。按资金用途分类，国债的类别包括(　　)。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。