证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，

admin2009-11-26 29

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在新股发行的申请程序中，上市公司的董事会应就(　　)事项作出决议，并提请股东大会批准。

经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于(　　)日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。

假设公司上年经营收入为1．5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为(　　)元。

在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为(　　)。

(　　)是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，单笔申报最大数量应当不超过(　　)。

目前我国债券回购交易的报价方式是以(　　)报价。

2001年9月，我国第一只开放式基金——(　　)诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让。最小转让单位不得少于面值(　　)万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。

发审委委员由(　　)聘任。

若，在x=0处连续，则a=______．

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正治法又称

下列关于我国对资本充足率要求的说法，正确的是()。

以下选项中不属于现代社会教育特点的是()

2013年4月份，社会消费品零售总额17600亿元，同比增长12．8％。其中，限额以上企业(单位)消费品零售额8950亿元，增长11．5％。按经营单位所在地分，4月份，城镇消费品零售额15267亿元．同比增长12．6％；乡村消费品零售额233

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在新股发行的申请程序中，上市公司的董事会应就( )事项作出决议，并提请股东大会批准。

经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于( )日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。

假设公司上年经营收入为1．5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为( )元。

在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为( )。

( )是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，单笔申报最大数量应当不超过( )。

目前我国债券回购交易的报价方式是以( )报价。

2001年9月，我国第一只开放式基金——( )诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让。最小转让单位不得少于面值( )万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。

发审委委员由( )聘任。