期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

admin2021-04-29 24

问题期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

选项 A、不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B、不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C、不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D、任用不具备资格的期货从业人员的

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十五条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款：(一)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；(二)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；(三)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；(四)任用不具备资格的期货从业人员的；(五)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；(六)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/x5bg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货公司客户保证金存放的表述，错误的有()。

期货公司应当在()后为客户提供交易结算报告。

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。()

期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有()。

期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向()报送相关信息。

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当()。

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列()情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

()应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构可以采取以下()措施。

计算机术语中算法的空间复杂度是指()。

A．开放性气胸B．闭合性气胸C．进行性血气胸D．张力性气胸(2008年第146题)阻塞程度较轻的食管癌是

关于血清酶活性测定的叙述，错误的是

债权人以对自己造成损害为由，请求人民法院予以撤销债务人的下列哪些行为的，人民法院应予支持？

通常情况下，选择多因素综合评价进行分析，主要考察的影响土地因素以（）、区域经济发展水平为主。

向社会公开发行、组成承销团承销的股票票面总值超过人民币(　　　)万元。

下列选项所表述的内容，包含在“只有历经磨难，才会更深刻的明白人生真谛”的是()

不管出于什么考虑，只要帮助别人脱离了困境，解决了苦难，就是助人为乐。()

某外贸公司2011年5月进口卷烟100箱，每箱关税的完税价格20000元人民币；境内报关地运到单位，发生运费1．7万元，保险费用等杂费2．5万元，假定关税税率为15％，则应缴进口环节消费税是()万元。

有三个关系R，S和T如下：则由关系R和S得到关系T的操作是

期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货公司客户保证金存放的表述，错误的有()。

期货公司应当在()后为客户提供交易结算报告。

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。()

期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有()。

期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向()报送相关信息。

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当()。

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列()情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

()应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构可以采取以下()措施。

计算机术语中算法的空间复杂度是指()。

A．开放性气胸B．闭合性气胸C．进行性血气胸D．张力性气胸(2008年第146题)阻塞程度较轻的食管癌是

关于血清酶活性测定的叙述，错误的是

债权人以对自己造成损害为由，请求人民法院予以撤销债务人的下列哪些行为的，人民法院应予支持？

通常情况下，选择多因素综合评价进行分析，主要考察的影响土地因素以（）、区域经济发展水平为主。

向社会公开发行、组成承销团承销的股票票面总值超过人民币( )万元。

下列选项所表述的内容，包含在“只有历经磨难，才会更深刻的明白人生真谛”的是()

不管出于什么考虑，只要帮助别人脱离了困境，解决了苦难，就是助人为乐。()

某外贸公司2011年5月进口卷烟100箱，每箱关税的完税价格20000元人民币；境内报关地运到单位，发生运费1．7万元，保险费用等杂费2．5万元，假定关税税率为15％，则应缴进口环节消费税是()万元。

有三个关系R，S和T如下：则由关系R和S得到关系T的操作是

向社会公开发行、组成承销团承销的股票票面总值超过人民币(　　　)万元。