某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

admin2020-01-14 50

问题某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

选项 A、告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
B、告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C、在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D、告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。A错误。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。B错误。第十九条规定．证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。C错误。第十条规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。D错误。

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某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为，按照《刑法》的规定，应当(　　)。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的(　　)。

期货交易所董事会每届任期(　　)年。

(　　)有权制定期货业协会的章程。

期货投资者保障基金的后续来源包括(　　)。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。(　　)

当符合下列(　　)条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

(　　)不得为非结算会员办理结算业务。

下列关于期货公司委托业务的表述正确的有(　　)。

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货业协会实施纪律惩戒的对象()。

在国标码GB2312—80的字符集中共收录的汉字和图形符号总数量为

目前计算机辅助工艺过程设计的主要形式是()

治疗寐而易醒，头晕耳鸣，腰膝酸软，五心烦热，遗精盗汗，舌红，脉细数。除主穴外，还应选取(　　)

患者女，54岁。近几日持续出现胸前区疼痛，就诊过程中患者突然发生意识模糊，面色苍白，血压测不出。医护人员立即为其进行CPR，护士评估患者的重点内容是()。

甲与乙共有一块土地使用权，则此块土地的城镇土地使用税纳税人为()。

8，2，-2，-4，-4，()。

读下图，完成下列要求。图中C是河，流经2006年世界杯足球赛的主办国，举世瞩目的世界杯决赛于北京时间2006年7月10日凌晨2：00在该国首都奥林匹克体育场举行。在

根据《著作权法》的规定，下列情形属于著作权合理使用的是

微机的字长是4个字节,这意味着（）。

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( )有权制定期货业协会的章程。

期货投资者保障基金的后续来源包括( )。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。( )

当符合下列( )条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

( )不得为非结算会员办理结算业务。

下列关于期货公司委托业务的表述正确的有( )。

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