关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是(　　)。

admin2013-05-25 36

问题关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是(　　)。

选项 A、部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
B、严格授权控制
C、强化内部监察稽核控制
D、建立科学严密的风险管理系统

答案A,B,C,D

解析基金管理公司内部控制基本要求包括：部门设置要体现职责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监察稽核控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金资产的财务风险；建立完善的信息披露制度；严格制定信息技术系统的管理制度；建立科学严密的风险管理系统。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xI3g777K

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除具备基本条件外，还须具备的资本金条件是：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币(　　)亿元的非存款类金融机构。
定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得少于面值100万元。(　　)
外资投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外国投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东、或出售资产的境外企业支付全部对价。(　　)
并购重组委员会审核(　　)，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。
资本“三原则”是指()
资产评估的基本方法有(　　)。
上海证券交易所每一申购单位为500股。()
发行人更换保荐人应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。()
保荐人应当在签订保荐协议时指定(　　)名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。
目前（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

随机试题

知识的转换和增值涉及的要素不包括()
在封建社会阶段，爱国主义总是同反对分裂、反对民族压迫、反对统治阶级内部昏庸腐朽和封建专制的斗争相联系。
A．与先天因素有关，常见于年轻人，疝内容物常可以还纳，可发生绞窄B．疝块常存在于阴囊内，不易还纳，罕见绞窄，内脏构成部分疝囊壁C．咳嗽时无冲击感，肿块可随睾丸牵拉而活动D．与后天因素有关，疝块不进入阴囊，绞窄少见，多见于老年人E．疝在腹股沟韧带下方
能够切割不锈钢、高合金钢、铸铁、铝、铜、钨、钼和陶瓷、水泥、耐火材料等多种材料的切割方法为()。
企业在编制年度财务会计报告前进行的财产清查，一般应进行()。
定基发展速度的连乘积等于相应的环比发展速度。(　　)
公司贷款基本流程除了基本的9个环节外，一般还要进行()。
(2012年)在企业技术创新过程模式中，创新难度最大的是()。
根据以下材料回答问题：①20世纪90年代人文学科研究的一大变化，就是学术成果平民化，许多老百姓关心的话题，也成为一些专家学者思考的课题。其中有一个课题具有永恒的价值，那就是怎样开发智力，让自己变得更聪明。②古希腊哲人明确宣告：“我们最爱
第二职业现象在资本主义社会早已存在，但它不是资本主义社会特有的现象，而是市场经济的产物。只要劳动不能脱离“谋生”的手段，必然有第二职业的存在。这段话说明第二职业是(　)

最新回复(0)

关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得少于面值100万元。( )

外资投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外国投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东、或出售资产的境外企业支付全部对价。( )

并购重组委员会审核( )，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。

资本“三原则”是指()

资产评估的基本方法有( )。

上海证券交易所每一申购单位为500股。()

发行人更换保荐人应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。()

保荐人应当在签订保荐协议时指定( )名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。

目前（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

知识的转换和增值涉及的要素不包括()

在封建社会阶段，爱国主义总是同反对分裂、反对民族压迫、反对统治阶级内部昏庸腐朽和封建专制的斗争相联系。

能够切割不锈钢、高合金钢、铸铁、铝、铜、钨、钼和陶瓷、水泥、耐火材料等多种材料的切割方法为()。

企业在编制年度财务会计报告前进行的财产清查，一般应进行()。

定基发展速度的连乘积等于相应的环比发展速度。( )

公司贷款基本流程除了基本的9个环节外，一般还要进行()。

(2012年)在企业技术创新过程模式中，创新难度最大的是()。

第二职业现象在资本主义社会早已存在，但它不是资本主义社会特有的现象，而是市场经济的产物。只要劳动不能脱离“谋生”的手段，必然有第二职业的存在。这段话说明第二职业是( )

关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是(　　)。

定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得少于面值100万元。(　　)

外资投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外国投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东、或出售资产的境外企业支付全部对价。(　　)

并购重组委员会审核(　　)，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。

资产评估的基本方法有(　　)。

保荐人应当在签订保荐协议时指定(　　)名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。

定基发展速度的连乘积等于相应的环比发展速度。(　　)

第二职业现象在资本主义社会早已存在，但它不是资本主义社会特有的现象，而是市场经济的产物。只要劳动不能脱离“谋生”的手段，必然有第二职业的存在。这段话说明第二职业是(　)