在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

admin2011-01-19 24

问题在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

选项 A、通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B、违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C、向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D、向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

答案A,B,C,D

解析在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：(1) 向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；(2) 违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；(3) 向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；(4) 通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；(5) 除基金合同、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请。

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在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

收购人在报送上市公司收购报告书之日起10天后，公告其收购要约。(　　)

上市公司募集资金的数额和使用应当符合(　　)。

如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第(　　)日刊登补充公告。

境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的净利润的30%。(　　)

金融工程的核心内容之一是(　　)。

(　　)标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

负责国民经济核算，并定期对外发布国民经济和社会发展中有关统计数据的政府部门是(　　)。

股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。(　　)

我最怜君中宵舞，_______。（《贺新郎.同父见和再用韵答之》）

对两个8位二进制数01001101与00101011分别进行算术加、逻辑加运算，其结果用八进制形式表示分别为_______。

水俣病是指

A．肺脾气虚B．湿热内侵C．水毒内闭D．风水相搏E．脾肾阳虚

内源性维生素D是常用来评估个体营养状况的是

为将某社区建设成“儿童友好社区”，社会工作者小王拟运用倡导的方法开展儿童友好社区建设工作，小王的正确做法有()。

在记忆一篇较长的文章时，开头和结尾部分容易记住，中间部分容易遗忘，这是哪种现象影响的结果?()

晕轮效应又可以称为()。

Peter:What’stheretodoatnight?Clerk:Thereareclubs,concerts,playersandsoon.______

有些土壤学家声称森林地面的腐烂物比降在湖中的酸雨更会增加高山湖水酸性。因此，他们认为减少酸雨并不一定能明显地降低高山湖泊的酸性水平。下面哪个论述如果正确，最严重地削弱了上面的论点?

在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

收购人在报送上市公司收购报告书之日起10天后，公告其收购要约。( )

上市公司募集资金的数额和使用应当符合( )。

如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第( )日刊登补充公告。

境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的净利润的30%。( )

金融工程的核心内容之一是( )。

( )标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

负责国民经济核算，并定期对外发布国民经济和社会发展中有关统计数据的政府部门是( )。

股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。( )

我最怜君中宵舞，_______。（《贺新郎.同父见和再用韵答之》）

对两个8位二进制数01001101与00101011分别进行算术加、逻辑加运算，其结果用八进制形式表示分别为_______。

水俣病是指

A．肺脾气虚B．湿热内侵C．水毒内闭D．风水相搏E．脾肾阳虚

内源性维生素D是常用来评估个体营养状况的是

为将某社区建设成“儿童友好社区”，社会工作者小王拟运用倡导的方法开展儿童友好社区建设工作，小王的正确做法有()。

在记忆一篇较长的文章时，开头和结尾部分容易记住，中间部分容易遗忘，这是哪种现象影响的结果?()

晕轮效应又可以称为()。

Peter:What’stheretodoatnight?Clerk:Thereareclubs,concerts,playersandsoon.______

有些土壤学家声称森林地面的腐烂物比降在湖中的酸雨更会增加高山湖水酸性。因此，他们认为减少酸雨并不一定能明显地降低高山湖泊的酸性水平。下面哪个论述如果正确，最严重地削弱了上面的论点?

收购人在报送上市公司收购报告书之日起10天后，公告其收购要约。(　　)

上市公司募集资金的数额和使用应当符合(　　)。

如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第(　　)日刊登补充公告。

境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的净利润的30%。(　　)

金融工程的核心内容之一是(　　)。

(　　)标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

负责国民经济核算，并定期对外发布国民经济和社会发展中有关统计数据的政府部门是(　　)。

股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。(　　)