在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

admin2011-01-19 27

问题在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

选项 A、通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B、违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C、向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D、向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

答案A,B,C,D

解析在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：(1) 向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；(2) 违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；(3) 向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；(4) 通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；(5) 除基金合同、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请。

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在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

外国投资者并购境内企业有下列(　　)情形之一的，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。

关于发行费用，下列说法正确的是(　　)。

内部融资的特点是(　　)。

首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起(　　)个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。

关于对在上海证券交易所进行可转换公司债券网上定价发行时间安排，下列描述正确的有(　　)。

在企业发行债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由(　　)转报。

证券组合管理的意义在于(　　)。

某证券组合今年实际平均收益率为0.15，当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，该证券组合的卢值为1.5。那么，根据特雷诺指数来评价，则下列说法正确的有(　　)。

股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。(　　)

下列各项中的股份可以界定为国有法人股的是(　　)。

Hello,mynameisRichardandIamanegosurfer.Thehabitbeganaboutfiveyearsago,andnowIneedhelp.Likemostjournali

零基预算在编制时，对所有的预算支出均以为基础。

患者结婚3年，2年前人工流产2次，至今未孕，月经后期，经行量少不畅，色黯红，有血块，腹痛拒按，舌质黯，脉弦细。治宜

决定输血治疗前，经治医师应向患者或其家属说明什么?

《安全生产法》中明确要求，生产经营单位必须要建立安全生产保障体系，是指矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置(　　)。

依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

重组是指企业制定和控制的，将显著改变企业组织形式、经营范围或经营方式的计划实施行为，下列各项中，符合上述重组定义的交易或事项有()。

《环境保护法》的基本原则是()。

下列4种软件中，属于应用软件的是()。

在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

外国投资者并购境内企业有下列( )情形之一的，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。

关于发行费用，下列说法正确的是( )。

内部融资的特点是( )。

首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起( )个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。

关于对在上海证券交易所进行可转换公司债券网上定价发行时间安排，下列描述正确的有( )。

在企业发行债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由( )转报。

证券组合管理的意义在于( )。

某证券组合今年实际平均收益率为0.15，当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，该证券组合的卢值为1.5。那么，根据特雷诺指数来评价，则下列说法正确的有( )。

股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。( )

下列各项中的股份可以界定为国有法人股的是( )。

Hello,mynameisRichardandIamanegosurfer.Thehabitbeganaboutfiveyearsago,andnowIneedhelp.Likemostjournali

零基预算在编制时，对所有的预算支出均以为基础。

患者结婚3年，2年前人工流产2次，至今未孕，月经后期，经行量少不畅，色黯红，有血块，腹痛拒按，舌质黯，脉弦细。治宜

决定输血治疗前，经治医师应向患者或其家属说明什么?

《安全生产法》中明确要求，生产经营单位必须要建立安全生产保障体系，是指矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置( )。

依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

重组是指企业制定和控制的，将显著改变企业组织形式、经营范围或经营方式的计划实施行为，下列各项中，符合上述重组定义的交易或事项有()。

《环境保护法》的基本原则是()。

下列4种软件中，属于应用软件的是()。

外国投资者并购境内企业有下列(　　)情形之一的，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。

关于发行费用，下列说法正确的是(　　)。

内部融资的特点是(　　)。

首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起(　　)个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。

关于对在上海证券交易所进行可转换公司债券网上定价发行时间安排，下列描述正确的有(　　)。

在企业发行债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由(　　)转报。

证券组合管理的意义在于(　　)。

某证券组合今年实际平均收益率为0.15，当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，该证券组合的卢值为1.5。那么，根据特雷诺指数来评价，则下列说法正确的有(　　)。

股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。(　　)

下列各项中的股份可以界定为国有法人股的是(　　)。

《安全生产法》中明确要求，生产经营单位必须要建立安全生产保障体系，是指矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置(　　)。