下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的叙述中，不正确的是( )。

admin2014-06-12 42

问题下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的叙述中，不正确的是( )。

选项 A、重点检查是否存在错误销售和不当销售情况
B、可以亲自以客户的身份进行调查
C、不得委托他人以客户的身份进行调查
D、应采用多样化的方式进行调查

答案C

解析根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第14条的规定，个人理财业务管理部门的内部调查监督．应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上。重点检查是否存在错误销售和不当销售情况，故A项正确；该条还规定，个人理财业务管理部门的内部调查监督人员，应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查。销售每类理财计划时。内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员。以客户的身份进行调查，因此，B、D两项正确。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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