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下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的是( )。 I.证券公司、证券投资咨询机构接受客户的委托,可以辅助客户作出投资决策 Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的是( )。 I.证券公司、证券投资咨询机构接受客户的委托,可以辅助客户作出投资决策 Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务
admin
2019-08-10
35
问题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的是( )。
I.证券公司、证券投资咨询机构接受客户的委托,可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、I、Ⅱ
答案
A
解析
根据《中华人民共和国证券法》第一百七十一条规定:投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:
(1)代理委托人从事证券投资。
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
(5)法律、行政法规禁止的其他行为。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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