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  3. 以下哪些属于证监会的监管措施?( ) Ⅰ．监管谈话Ⅱ．出具警示函Ⅲ．重点关注Ⅳ．责令公开说明

以下哪些属于证监会的监管措施?( ) Ⅰ．监管谈话Ⅱ．出具警示函Ⅲ．重点关注Ⅳ．责令公开说明

admin2018-09-29  24
问题 以下哪些属于证监会的监管措施?(   )
Ⅰ．监管谈话Ⅱ．出具警示函Ⅲ．重点关注Ⅳ．责令公开说明
选项 A、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案D
解析 《证券发行上市保荐业务管理办法}(2009年修订)第66条规定，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
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