首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
admin
2013-03-12
32
问题
金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
选项
A、第三方
B、客户
C、该金融机构
D、该金融机构和第三方按比例
答案
C
解析
《反洗钱法》第17条规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。所以，本题的正确答案为C。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/y3JM777K
本试题收录于：
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
信用风险监管指标不包括()。
当出现大量存款人的挤兑行为，商业银行就可能面临市场风险危机。()
现金流量分析中所谓的现金，不仅包括库存现金．还包括活期存款、其他货币性资金以及三个月内到期的债券投资。()
()是指商业银行在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给商业银行造成损失或不利影响的风险。
能够缓释／商业银行操作风险的保险品种包括（）
根据《国际会计准则第39号》对金融资产的分类，按公允价值计价但公允价值的变动不计入损益而计入所有者权益的资产是()。
当债务人无法按原有合同履约时，商业银行为了降低客户违约风险引致的损失，对原有贷款结构进行调整、重新安排、重新组织的过程是()。
根据《巴塞尔新资本协议》，针对个人的循环零售贷款应该满足的标准有()。
根据《商业银行资本管理办法(试行)》，下列债务人可被商业银行视为违约的情形有()。
随机试题
患儿男，3岁，1年内反复肺炎3次，有反复鼻塞、流涕和(或)咳嗽、咳痰病史。如果考虑患儿有呼吸道纤毛功能缺陷，需进行的相关检查为
工料单价法中，工程的承发包价是由措施费、问接费、利润、税金及汇总后的()组成。
一般情况下，()存储器的容量最大。
商品市场需求量不包括()。
中央银行实行紧缩性货币政策的途径有()。Ⅰ．提高利率Ⅱ．提高再贴现利率Ⅲ．扩大公共支出Ⅳ．提高法定存款准备金率
甲百货公司(以下简称甲)与乙皮货厂(以下简称乙)于2012年3月5日签订买卖合同。合同约定：如果8月10日之前甲完成商场装修，甲即向乙订购貂皮大衣1000件；貂皮大衣须于2012年11月1日前交货，以备甲冬季销售之用}违约支付总货款5％的违约金。甲于7月1
有4个小男孩，在一起互相吹捧。甲：4个人中，乙最帅。乙：4个人中，丙最帅。丙：我不是最帅的。丁：甲比我帅，丙比甲帅。已知，只有一个人在说假话。那么，4个人中最帅的是()。
MP公司是一家有杠杆、零增长的公司，在外的负债共为1400000美元。公司价值为2277500美元。公司的所有者正在考虑是否要将其负债水平降至更为合理的40％的水平。公司将通过发行股票以及清偿等值债务来实现该目标。无杠杆权益资本成本(R0)为16％，债务资
Thefollowingparagraphsaregiveninawrongorder.ForQuestions41-45,youarerequiredtoreorganizetheseparagraphsintoa
Thelibrarypublishedacollectionofbooksrecentlymade_________tothepublic.
最新回复
(
0
)
