下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

admin2013-05-10 36

问题下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

选项 A、违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易
B、因信息技术系统发生技术故障导致行情中断
C、在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
D、客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

答案C,D

解析证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A选项属于管理风险，B选项属于技术风险，都不属于合规风险。

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下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资股票的风险太大，因此从长期看投资股票的收益率必定不如银行存款。()

有下列()情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。

推荐函的出具至少包括以下内容()。

上市公司最近24个月内曾公开发行证券的，在发行可转换公司债券时，不能存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。．

证券分析师对上市公司进行分析的过程中往往还关注一些与上市公司之间存在关联关系或收购行为的非上市公司。()

现金股利保障倍数和已获利息倍数是公司财务弹性分析的主要指标。()

世界各国证券投资分析师自律性组织通常会为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。()

计算夏普指数、特雷诺指数和詹森指数中的风险收益率是必要收益率。()

证券投资基金是一种()的投资工具。

上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。()

在相同的观测条件下进行观测，如果误差出现的符号和数值大小都不相同，从表面上看没有任何规律，这种误差属于()。

某5层数据计算机房，层高5m，每层有1200m2的大空间计算机用房，设置IG541组合分配气体灭火系统保护。该建筑的气体灭火系统防护区最少应划分为()个。

推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌；股票入选成分股，引起股票上涨等属于(　　)现象。

我国某作家从2015年2月1日起在某报刊连载一部小说，每期取得报社支付的稿酬400元，共连载110期。9月份将连载的小说结集出版，取得稿酬48600元。该作家取得上述稿酬应缴纳个人所得税()元。

以下关于法律关系的说法正确的是()。

按照实现全面建成小康社会奋斗目标新要求，到2020年，要实现文化改革发展奋斗目标，必须坚持把改革开放放在首位。()

下列各项属于马克思主义哲学对待唯心主义哲学的正确态度的有()。

Whendidthemanenterthefieldoffairtrade?WhatdidhisIndianexperienceshow?

A、AsoneofthegreatestAmericanscholars.B、AsoneofAmerica’smostingeniousinventors.C、Asoneofthefoundingfathersof

下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资股票的风险太大，因此从长期看投资股票的收益率必定不如银行存款。()

有下列()情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。

推荐函的出具至少包括以下内容()。

上市公司最近24个月内曾公开发行证券的，在发行可转换公司债券时，不能存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。．

证券分析师对上市公司进行分析的过程中往往还关注一些与上市公司之间存在关联关系或收购行为的非上市公司。()

现金股利保障倍数和已获利息倍数是公司财务弹性分析的主要指标。()

世界各国证券投资分析师自律性组织通常会为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。()

计算夏普指数、特雷诺指数和詹森指数中的风险收益率是必要收益率。()

证券投资基金是一种()的投资工具。

上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。()

在相同的观测条件下进行观测，如果误差出现的符号和数值大小都不相同，从表面上看没有任何规律，这种误差属于()。

某5层数据计算机房，层高5m，每层有1200m2的大空间计算机用房，设置IG541组合分配气体灭火系统保护。该建筑的气体灭火系统防护区最少应划分为()个。

推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌；股票入选成分股，引起股票上涨等属于( )现象。

我国某作家从2015年2月1日起在某报刊连载一部小说，每期取得报社支付的稿酬400元，共连载110期。9月份将连载的小说结集出版，取得稿酬48600元。该作家取得上述稿酬应缴纳个人所得税()元。

以下关于法律关系的说法正确的是()。

按照实现全面建成小康社会奋斗目标新要求，到2020年，要实现文化改革发展奋斗目标，必须坚持把改革开放放在首位。()

下列各项属于马克思主义哲学对待唯心主义哲学的正确态度的有()。

Whendidthemanenterthefieldoffairtrade?WhatdidhisIndianexperienceshow?

A、AsoneofthegreatestAmericanscholars.B、AsoneofAmerica’smostingeniousinventors.C、Asoneofthefoundingfathersof

推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌；股票入选成分股，引起股票上涨等属于(　　)现象。