关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是( )。

admin2019-01-17 20

问题关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是( )。

选项 A、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
C、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
D、销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定

答案C

解析基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/yxmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列不属于QFII基金的投资范围的是()。

个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内的，其股息红利所得按()计人应纳税所得额。

分级基金风险管理需要考虑的风险不包括()。

除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有的行为为()。

投资公司、管理人或托管人无权代表基金借款，但成员国可以允许基金临时借人不超过基金资产()的款项。

下列关于沪港通的说法中，正确的是()。

按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突

资本资产定价模型的基础是()。

股票最基本的特征是()。

火灾猛烈燃烧阶段的特点有()。

中医诊断为(假设信息)若患者下腹有包块，宜加用

关于洋地黄类药物说法不正确的是

民用建筑的主要房间，其采暖温度宜采用()

厂房中存有闪点

为扩大农村消费需求，拉动经济增长，国务院实行了对“家电下乡”给予财政朴贴的政策，这种财政支出在经济上不能获得直接补偿，属于()。

下列各项中，关于收入的确认说法正确的有()。

经典精神分析理论认为，心理健康的充分和必要条件是()。

制度的反功能指的是该制度实现了系统的某些功能之后而产生的副作用，诸如破坏该系统的内部协调、稳定关系，造成系统内部冲突，对系统良性运行产生破坏作用等现象。根据上述定义，下列涉及制度的反功能的是：

软件生命周期中的活动不包括(　　)。

关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列不属于QFII基金的投资范围的是()。

个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内的，其股息红利所得按()计人应纳税所得额。

分级基金风险管理需要考虑的风险不包括()。

除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有的行为为()。

投资公司、管理人或托管人无权代表基金借款，但成员国可以允许基金临时借人不超过基金资产()的款项。

下列关于沪港通的说法中，正确的是()。

按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突

资本资产定价模型的基础是()。

股票最基本的特征是()。

火灾猛烈燃烧阶段的特点有()。

中医诊断为(假设信息)若患者下腹有包块，宜加用

关于洋地黄类药物说法不正确的是

民用建筑的主要房间，其采暖温度宜采用()

厂房中存有闪点

为扩大农村消费需求，拉动经济增长，国务院实行了对“家电下乡”给予财政朴贴的政策，这种财政支出在经济上不能获得直接补偿，属于()。

下列各项中，关于收入的确认说法正确的有()。

经典精神分析理论认为，心理健康的充分和必要条件是()。

制度的反功能指的是该制度实现了系统的某些功能之后而产生的副作用，诸如破坏该系统的内部协调、稳定关系，造成系统内部冲突，对系统良性运行产生破坏作用等现象。根据上述定义，下列涉及制度的反功能的是：

软件生命周期中的活动不包括( )。

软件生命周期中的活动不包括(　　)。