上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚

admin2021-01-02 52

问题上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款

选项 A、Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案B

解析根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。故Ⅳ错误，其余均正确，故选B。

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公司债券公开发行的价格或利率以()等市场化方式确定。Ⅰ．询价Ⅱ．公开招标Ⅲ．定价发行Ⅳ．协议确定

以下几类股票按照表决权从小到大排序正确的是()。

我国证券市场监管机构是()。

下列各项中，属于我国证券账户的种类有()。Ⅰ．人民币普通股票账户Ⅱ．人民币特种股票账户Ⅲ．证券投资基金账户Ⅳ．权证交易账户

()是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

在证券市场中起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为开盘集合竞价时间。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()

探测器发生火警后，集中火灾报警控制器的火警指示灯为红色。()

采用交流钨极氩弧焊时，一般将钨极磨成()。

功效止咳平喘，润肠通便的药组是()。

女性青春期保健的预防重点为

西安某具有对外贸易经营权的进出口企业，常年在西安、上海、深圳口岸进出口货物，该企业应()。

进口设备的国外运输保险费的计费基数是()。

与基金利润有关的财务指标不包括()。

公司收购本公司股份后,属于减少公司注册资本情形的,应当自收购之日起()日内注销。

Overthepastfewyears,flyingincoachhasbecomeanincreasinglymiserableexperience.Legroomispracticallynonexistent.Pa

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证券一般从业资格

公司债券公开发行的价格或利率以()等市场化方式确定。Ⅰ．询价Ⅱ．公开招标Ⅲ．定价发行Ⅳ．协议确定

以下几类股票按照表决权从小到大排序正确的是()。

我国证券市场监管机构是()。

下列各项中，属于我国证券账户的种类有()。Ⅰ．人民币普通股票账户Ⅱ．人民币特种股票账户Ⅲ．证券投资基金账户Ⅳ．权证交易账户

()是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

在证券市场中起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为开盘集合竞价时间。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近___________个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近___________个月内受到证券交易所公开谴责。()

探测器发生火警后，集中火灾报警控制器的火警指示灯为红色。()

采用交流钨极氩弧焊时，一般将钨极磨成()。

功效止咳平喘，润肠通便的药组是()。

女性青春期保健的预防重点为

西安某具有对外贸易经营权的进出口企业，常年在西安、上海、深圳口岸进出口货物，该企业应()。

进口设备的国外运输保险费的计费基数是()。

与基金利润有关的财务指标不包括()。

公司收购本公司股份后,属于减少公司注册资本情形的,应当自收购之日起()日内注销。

Overthepastfewyears,flyingincoachhasbecomeanincreasinglymiserableexperience.Legroomispracticallynonexistent.Pa

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()