假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。

admin2021-03-31 49

问题假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。

选项 A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案B,C,D

解析根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，B、C、D项属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请目前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，A项错误。

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假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。

期货法律法规

期货从业资格

(　　)的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役

首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。(　　)

(　　)应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。

期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列()行为。

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。为取得期货中间介绍业务资格，证券公司应当具备的条件包括()。

期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。()

建立股指期货投资者适当性制度的目的包括()。[2011年5月真题]

《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。

_________一期工程将于2015年投人商业运营，每年可提供150亿千瓦时的电力。该核电站是我国在西部地区和少数民族地区开工建设的首个核电项目。()

A、颈动脉窦压力感受器B、心房和胸腔大静脉处容量感受器C、下丘脑渗透压感受器D、延髓化学感受器E、外周化学感受器大量出汗时，引起血管升压素释放增多的感受器是

证见精神抑郁，胸部闷塞，胁肋胀满，咽中如有物梗塞，吞之不下，咯之不出，苔白腻，脉弦滑。治疗最佳方剂是

A、甲红霉素B、磺胺嘧啶C、氨曲南D、替卡西林E、氧氟沙星可作为氨基糖苷类替代药选用的是

混合支持式义齿是由

下列各项中，不属于城市用地竖向规划工作的基本内容是()。

属于按包装方式来分的类型是()。

有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。

某企业2015年度销售收入净额为657万元，已知资产负债表中期初、期末应收账款分别为150万元、170万元，期初、期末坏账准备科目的余额分别为15万元、25万元，则该企业2015年应收账款周转率为()次。

A、Carownerswillbeencouragedtoshowofftheirwealth.B、Thegapbetweentherichandthepoorwillbebridged.C、Pollutiona

假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。

期货法律法规

期货从业资格

( )的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役

首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。( )

( )应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。

期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列()行为。

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。为取得期货中间介绍业务资格，证券公司应当具备的条件包括()。

期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。()

建立股指期货投资者适当性制度的目的包括()。[2011年5月真题]

《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。

_________一期工程将于2015年投人商业运营，每年可提供150亿千瓦时的电力。该核电站是我国在西部地区和少数民族地区开工建设的首个核电项目。()

A、颈动脉窦压力感受器B、心房和胸腔大静脉处容量感受器C、下丘脑渗透压感受器D、延髓化学感受器E、外周化学感受器大量出汗时，引起血管升压素释放增多的感受器是

证见精神抑郁，胸部闷塞，胁肋胀满，咽中如有物梗塞，吞之不下，咯之不出，苔白腻，脉弦滑。治疗最佳方剂是

A、甲红霉素B、磺胺嘧啶C、氨曲南D、替卡西林E、氧氟沙星可作为氨基糖苷类替代药选用的是

混合支持式义齿是由

下列各项中，不属于城市用地竖向规划工作的基本内容是()。

属于按包装方式来分的类型是()。

有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。

某企业2015年度销售收入净额为657万元，已知资产负债表中期初、期末应收账款分别为150万元、170万元，期初、期末坏账准备科目的余额分别为15万元、25万元，则该企业2015年应收账款周转率为()次。

A、Carownerswillbeencouragedtoshowofftheirwealth.B、Thegapbetweentherichandthepoorwillbebridged.C、Pollutiona

(　　)的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役

首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。(　　)

(　　)应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。