假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。

admin2021-03-31 53

问题假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。

选项 A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案B,C,D

解析根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，B、C、D项属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请目前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，A项错误。

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期货法律法规

期货从业资格

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假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。

期货法律法规

期货从业资格

首席风险官应当向期货公司总经理、(　　)和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存(　　)年。

(　　)应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有()。

期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列()行为。

期货交易的交割，由()统一组织进行。

建立股指期货投资者适当性制度的目的包括()。[2011年5月真题]

根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立()。[2012年6月真题]

教师职业道德基本范畴包括教师义务、教师良心、()、教师荣誉等。

下列说法中错误的为()。

如果在施工合同中未指明分包单位、项目监理机构应对某单位的资格进行审查,那么选项不正确的是()。

某企业向海关注册登记成为报关企业前，必须先行向所在地海关提出申请，由所在地海关初审后上报海关总署审批，经海关总署批准成立后方可向所在地海关注册。

中学教师王老师对班里热爱班集体、乐于助人的同学在班会上进行了表扬，并给予荣誉称号的奖励，王老师所运用的德育方法是()。

社区服务的“四个面向”不包括()。

下列四个节气所表示的含义错误的是：

Writeanessaybasedonthefollowingchart.Inyourwriting,youshould1)interpretthechart,and2)giveyourcomments.Yoush

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假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。

期货法律法规

期货从业资格

首席风险官应当向期货公司总经理、( )和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。

( )应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有()。

期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列()行为。

期货交易的交割，由()统一组织进行。

建立股指期货投资者适当性制度的目的包括()。[2011年5月真题]

根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立()。[2012年6月真题]

教师职业道德基本范畴包括教师义务、教师良心、()、教师荣誉等。

下列说法中错误的为()。

如果在施工合同中未指明分包单位、项目监理机构应对某单位的资格进行审查,那么选项不正确的是()。

某企业向海关注册登记成为报关企业前，必须先行向所在地海关提出申请，由所在地海关初审后上报海关总署审批，经海关总署批准成立后方可向所在地海关注册。

中学教师王老师对班里热爱班集体、乐于助人的同学在班会上进行了表扬，并给予荣誉称号的奖励，王老师所运用的德育方法是()。

社区服务的“四个面向”不包括()。

下列四个节气所表示的含义错误的是：

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首席风险官应当向期货公司总经理、(　　)和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存(　　)年。

(　　)应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。