假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。

admin2021-03-31 35

问题假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。

选项 A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案B,C,D

解析根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，B、C、D项属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请目前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，A项错误。

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假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。

期货法律法规

期货从业资格

A期货公司会计人员甲故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则甲可能被判处的刑罚是(　　)。

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。(　　)

期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。(　　)

期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。(　　)

期货公司章程应当明确规定首席风险官的(　　)、工作报告的程序和方式。

(　　)应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

在我国，交割仓库不得有下列哪些行为?()

招标文件评审评分标准中关于安全措施方面的评分属于（）。

质量特性数据分布偏下限，易出现不合格品，在管理上必须提高总体能力，这是对下图()的解释。

幼儿社会教育的最终目的是引导幼儿社会性健康发展。()

在我国班级管理的实践中，当前采用最多的是民主型领导方式。()

ThepassageonthefollowingpageshassevensectionsA-G.Choosethecorrectheadingforeachsectionfromthelistofheadings

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与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

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期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。( )

期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )、工作报告的程序和方式。

( )应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

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期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。(　　)

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(　　)应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。