首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
司法
证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人、承销商应承担赔偿责任,下列哪些人应负连带赔偿责任?
证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人、承销商应承担赔偿责任,下列哪些人应负连带赔偿责任?
admin
2017-06-05
30
问题
证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人、承销商应承担赔偿责任,下列哪些人应负连带赔偿责任?
选项
A、发行人的董事、监事、经理
B、承销商的董事、监事、经理
C、出具证券投资咨询意见的咨询机构
D、出具法律意见书的律师事务所
答案
A,B,D
解析
新修订的《证券法》第69条规定,发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。也就是说对于发行人和上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员如果其有过错要求其承担连带责任;但是对于承销的证券公司,新修订的法律不再要求其董事、监事和高级管理人员承担连带责任,只要求该证券公司有过错时要承担连带责任。因此依新法选项A当选,选项B不当选。新修订的《证券法》第173条规定,证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。选项D当选,选项C中的咨询机构提供的咨询意见仅仅有参考的性质,咨询机构不对其负责。因此依新法本题正确答案为AD。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/09fy777K
本试题收录于:
试卷一题库法律职业资格分类
0
试卷一
法律职业资格
相关试题推荐
位于A市B区的A市公安局对位于该市C区的某处房产进行强制执行,该房产所有人王某现居住于同省D市,公安局应向哪所法院申请执行?()
被告人张某因故意伤害罪被一审法院判处有期徒刑10年,关于张某提出上诉的问题,请回答以下问题。如果张某决定提起上诉,下列哪些说法是错误的?()
某县人民法院对一起故意伤害案件作出判决后,如果县人民检察院认为该判决确有错误,提出了抗诉,下列哪些说法是正确的?()
齐某驾驶车辆携带其在靶场购买的比赛和训练枪支10支返回其单位所在地乙市,途中被甲市公安局截获。公安局以齐某违反相关法律法规,涉嫌经营国家限制买卖物品为由,依法律规定的条件和程序对齐某采取刑事拘留措施,并扣押了涉案枪支。次日检察院批准对齐某逮捕。后该靶场向公
下列情形国家不予赔偿的有:()
孙某被人民法院以盗窃罪判处有期徒刑3年,并已执行,2年后人民法院以孙某犯罪时不满14岁经再审改判为无罪,孙某欲请求国家赔偿。请问下列说法错误的是:()
人民法院在民事、行政诉讼过程中,造成损害须依法赔偿的“违法采取保全措施”是指:()
某案件中,侦查机关委托鉴定人针对案件中的一系列专门问题作了鉴定。其中哪些鉴定所用的时间应当计入办案期限?()
某人民检察院反贪部门,在收到一份举报某高官贪污公款的材料后,进行了详细审查。但发现该材料中反映的情况仅属于一般的违纪行为,则其应当如何处理?()
小敏是一名16岁的职业高中学生,在2013年1月1日元旦放假期间,潜入某单位办公室,窃得笔记本电脑1台。在公安机关对此案进行侦查时,下列哪些内容属于刑事诉讼的证明对象?()
随机试题
朱砂安神丸的功用是()甘麦大枣汤的功用是()
在高倍数泡沫产生器的发泡网前小于或等于()m处,不能有影响泡沫喷放的障碍物。
甲公司是一家股份制有限责任公司,所得税税率为25%,采用资产负债表债务法核算所得税,盈余公积按净利润的15%提取,其中法定盈余公积的提取比例为10%,法定公益金为5%。甲公司每年实现税前会计利润800万元。每年的财务报告批准报出日为4月16日,所得税汇算清
多维立体组织结构的管理组织机构系统包括()。
冯某系某市粮食进出口贸易公司会计,围家工作人员。冯某与个体户徐某(女)于2006年12月在一次舞会上相识,后经多次接触关系暧昧。2007年4月底,徐某对冯某说:“现在股市行情很好,我有一个朋友在证券监管部门,我略施小惠,就可以从他那里探听到内幕消息,你能不
这是发生在德国的一个(1)感人的故事。一个九岁的孤儿德比为了寻找母亲,为了表示对母亲的爱,他每帮助一个人,就请求他去帮助另外十个人。他想以这种爱心(2)的方式,总有一天自己的母亲也会成为(3)帮助的对象。他对母亲的这份深沉的爱(4)了整个德国,人们掀起了
Whatistheprobablerelationshipbetweenthetwospeakers?
Thetaxidriverwasamaninhislatethirties.Hepickedmeupand【C1】______metomyplace.Iusuallyliketohavebrief【C2】___
Overthepastdecade,therehavebeenalotofchangesinChina’seconomicpolicies.Likeotherdevelopingcountrieswhichare
Withthedevelopmentoftheglobaleconomy,manycompaniesengageinaworldwidemanufacturingbusinessandclaimtheyareamul
最新回复
(
0
)